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期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))練習(xí):期貨交易違法行為

更新時(shí)間:2013-07-29 13:35:07 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  單選題

  1.甲被某國(guó)有企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理,在職期間,甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買股票,準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識(shí),賠了不少錢,不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元,最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構(gòu)成( )。

  A 貪污罪

  B 挪用公款罪

  C 挪用資金罪

  D 職務(wù)侵占罪

  【正確答案】:B

  2.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的,處( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

  A 2

  B 3

  C 5

  D 10

  【正確答案】:B

  3.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場(chǎng),造成嚴(yán)重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )罰金。

  A 1萬元以上10萬元以下

  B 2萬元以上20萬元以下

  C 3萬元以上10萬元以下

  D 5萬元以上50萬元以下

  【正確答案】:A

  4.下列行為中,情節(jié)嚴(yán)重的可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是( )。

  A 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn),非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

  B 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的

  C 對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的

  D 捏造并散布虛假事實(shí),損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的

  【正確答案】:A

  5.《刑法》所規(guī)定的“簽訂、履行合同失職被騙罪”、“國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪”、“國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪”、“徇私舞弊低價(jià)折股、出售國(guó)有資產(chǎn)罪”這四種犯罪的共同主體是( )。

  A 國(guó)有公司、企業(yè)直接經(jīng)辦的工作人員

  B 國(guó)有公司、企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員

  C 國(guó)有公司、企業(yè)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

  D 國(guó)有公司、企業(yè)的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)

  【正確答案】:B

  6.期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還的,構(gòu)成( )。

  A 盜竊罪

  B 貪污罪

  C 挪用資金罪

  D 職務(wù)侵占罪

  【正確答案】:C

  7.甲是某期貨公司的經(jīng)理,與乙是好友,一日甲邀請(qǐng)乙到他家作客,乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件,發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利,于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱,第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元,則甲的行為( )。

  A 不構(gòu)成犯罪

  B 構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

  C 構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

  D 構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

  【正確答案】:A

  8.隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,情節(jié)嚴(yán)重的,處( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

  A 3

  B 5

  C 8

  D 10

  【正確答案】:B

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