2013年期貨從業(yè)資格考試(交易制度與流程)模擬題二

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　　多選題

　　1.期貨交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員談話提醒風險的情形包括( )。

　　A 期貨價格出現(xiàn)異常

　　B 會員資金異常

　　C 交易所接到涉及會員的投訴

　　D 會員涉及司法調(diào)查

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　2.目前期貨市場的交易方式有( )。

　　A 公開喊價

　　B 私下協(xié)商

　　C 計算機撮合

　　D 場外交易

　　【正確答案】：A,C

　　3.交易所有權(quán)對會員持倉進行強行平倉的情況有( )。

　　A 會員結(jié)算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的

　　B 會員保證金余額不足，但在規(guī)定時限內(nèi)已補足保證金的

　　C 持倉量超出其限倉規(guī)定的

　　D 因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰的

　　【正確答案】：A,C,D

　　4.在規(guī)定交割期限內(nèi)，構(gòu)成實物交割違約的行為有( )。

　　A 買方將已收到的倉單轉(zhuǎn)讓

　　B 買方未解付貨款

　　C 賣方未交付有效標準倉單

　　D 買方解付貨款不足

　　【正確答案】：B,C,D

　　5.當某品種某月份合約按結(jié)算價計算的價格變化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅度達到一定程度時，交易所可以采取的措施有( )。

　　A 對全部會員雙邊提高交易保證金

　　B 對全部會員單邊提高交易保證金

　　C 對部分會員不同比例地提高交易保證金

　　D 對部分會員同比例地提高交易保證金

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　6.下列關(guān)于熔斷制度的說法，正確的有( )。

　　A 熔斷制度為股指期貨交易提供了一個減震器的作用

　　B 在國際上，熔斷制度一般有“熔而斷”和“熔而不斷”兩種表現(xiàn)形式

　　C 熔斷制度是指在股指期貨價格觸及熔斷點隨后的一段時間內(nèi)停止交易

　　D 根據(jù)《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》規(guī)定，當股指期貨價格觸及熔斷點后立即停止交易

　　【正確答案】：A,B

　　7.在期貨交易的實物交割中，必不可少的環(huán)節(jié)包括( )。

　　A 交易所對交割月份持倉合約進行交割配對

　　B 買賣雙方商定平倉價和現(xiàn)貨交收價

　　C 買賣雙方通過交易所進行標準倉單與貨款交換

　　D 增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)

　　【正確答案】：A,C,D

　　8.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的優(yōu)越性體現(xiàn)在( )。

　　A 加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)利用期轉(zhuǎn)現(xiàn)可以節(jié)約期貨交割成本

　　B 可以同時鎖定現(xiàn)貨市場和期貨市場的風險

　　C 可以解決遠期合約的違約問題和被迫履約問題

　　D 可以解決期貨實物交割在交割品級、交割時間和地點的選擇上沒有靈活性的問題

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　9.下列關(guān)于實物交割違約的處理，說法正確的有( )。

　　A 交易所會員不得因其投資者違約而不履行合約交割責任

　　B 交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應(yīng)負責承擔由此引起的損失和費用

　　C 交易所對違約會員可處以支付違約金、賠償金等處罰

　　D 發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當日結(jié)算后通知違約方和相對應(yīng)的守約方

　　【正確答案】：A,B,C,D

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