2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前沖刺題三

　　熱點推薦：公告

　　判斷題(正確的選A錯誤的選B)

　　1．期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。()

　　2．期貨公司應(yīng)當按照書面優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。()

　　3．期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管理的標準、條件，但不能約定處置措施。()

　　4．客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。()

　　5．期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的，情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。()

　　6．期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，必須由中國證監(jiān)會依法核準。()

　　7．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。()

　　8．期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。()

　　9．冒用他人身份從事期貨交易的個人，如果交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，該交易結(jié)果由被冒用人承擔。()

　　10．證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易。()

　　11．期貨公司授權(quán)非本公司人員從事期貨交易行為的，行為人應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。()

　　12．全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限制。()

　　13．全面結(jié)算會員期貨公司對于非結(jié)算會員應(yīng)當使用同一賬戶，方便核算。()

　　14．期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員，對知悉的投資者秘密信息等也負有保密義務(wù)。()

　　15．期貨糾紛案件是指期貨合同當事人不履行期貨合同而引發(fā)的糾紛案件。()

　　16．期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。()

　　17．期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。()

　　18．期貨公司劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。()

　　19．取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。()

　　20．客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為對該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。()

　　參考答案：ABBAA,BAABA,BABAB,ABBAB

　　編輯推薦：