2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前沖刺題一

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　　單選題

　　1.期貨公司應(yīng)當(dāng)在()后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

　　A.每周交易閉市

　　B.每年財(cái)務(wù)結(jié)算

　　C.每次交易完成

　　D.每日交易閉市

　　2.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后()內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

　　A.10日

　　B.20日

　　C.30日

　　D.14日

　　3.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施()。

　　A.拘留

　　B.傳訊

　　C.提示

　　D.限制人身自由

　　4.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司()股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.5%

　　B.100%

　　C.50%

　　D.70%

　　5.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

　　A.10人

　　B.15人

　　C.8人

　　D.30人

　　6.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，()風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

　　A.不得提高

　　B.不得降低

　　C.申報(bào)中國證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高

　　D.由期貨公司自主決定降低或者提高

　　7.非結(jié)算會(huì)員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照()的規(guī)定辦理。

　　A.銀監(jiān)會(huì)

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　8.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額()零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。

　　A.大于

　　B.小于

　　C.小于等于

　　D.大于等于

　　9.期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定()，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。

　　A.客戶保證金安全存管制度

　　B.人事管理制度

　　C.財(cái)務(wù)管理制度

　　D.績效管理制度

　　10.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在()關(guān)系。

　　A.親屬

　　B.近親屬

　　C.同學(xué)

　　D.朋友

　　參考答案：DCCBB,BCBAB

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