2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))全真模擬題三

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　　判斷題(正確填A(yù)錯誤填B)

　　1.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前三個交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的平均收盤價為基準(zhǔn)計算價值。()

　　2.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。()

　　3.期貨交易所依法對保證金的安全實施監(jiān)控。()

　　4.期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。()

　　5.期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。()

　　6.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照人數(shù)行使表決權(quán)。()

　　7.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。()

　　8.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保公司利益優(yōu)先。()

　　9.期貨公司及其營業(yè)部未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。()

　　10.協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)及時在其網(wǎng)站公示。()

　　參考答案：BABBA,BABBB

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