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2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))精選試題及答案三

更新時(shí)間:2013-06-03 15:41:42 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))精選試題及答案

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  單選題

  1.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是(  )對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

  A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部

  D:期貨交易所

  參考答案[A]

  2.題干:(  )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

  A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

  B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

  C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

  D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

  參考答案[B]

  3.題干:審查期貨公司是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以(  )為標(biāo)準(zhǔn)。

  A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例

  B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

  C:客戶實(shí)際交納的保證金

  D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例

  參考答案[A]

  4.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職,所在公司隱瞞不報(bào),情節(jié)嚴(yán)重的,該公司將被罰款(  )。

  A:1萬以上

  B:3萬以上

  C:1-3萬

  D:3萬以下

  參考答案[C]

  5.題干:期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的(  )。

  A:百分之六十

  B:百分之八十

  C:百分之二十

  D:百分之四十

  參考答案[A]

  6.題干:我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有:每一季度結(jié)束后(  )日內(nèi),每一年度結(jié)束后(  )日內(nèi),提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

  A:5;10

  B:10;20

  C:15;30

  D:7;14

  參考答案[C]

  7.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)(  )備案。

  A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  B:本交易所會(huì)員大會(huì)

  C:本交易所理事會(huì)

  D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  參考答案[D]

  8.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,必須在更換后(  )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。

  A:3天

  B:3個(gè)工作日

  C:一周

  D:一個(gè)月

  參考答案[B]

  9.題干:我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是(  )。

  A:非盈利企業(yè)法人

  B:非盈利民間團(tuán)體

  C:官方機(jī)構(gòu)

  D:按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

  參考答案[D]

  10.在我國(guó),期貨交易所不以營(yíng)利為目的,按照其章程規(guī)定實(shí)行(  )管理。

  A:監(jiān)督

  B:自律

  C:市場(chǎng)

  D:計(jì)劃

  參考答案[B]

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