2013年5月期貨法律法規(guī)考試全真模擬試題

　　一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。)

　　1.推薦人每年最多只能推薦(　　)人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　2.(　　)對取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨公司

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　3.自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起(　　)年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　4.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的(　　)，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

　　5.(　　)應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.證券公司

　　D.中國人民銀行

　　6.非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，該結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.期貨交易

　　C.中國人民銀行

　　D.結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

　　7.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前(　　)個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　8.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結(jié)算會員期貨公司)可以受托為(　　)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.客戶

　　B.會員

　　C.非結(jié)算會員

　　D.投資者

　　9.申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)(　　)年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　10.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以(　　)。

　　A.只參加面試

　　B.只參加筆試

　　C.對學(xué)歷不作要求

　　D.免試取得期貨從業(yè)人員資格

　　11.首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地(　　)報告。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D.國務(wù)院財政部門

　　12.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起(　　)個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　13.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，期貨公司首席風(fēng)險官(　　)不參加培訓(xùn)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A.兩次

　　B.連續(xù)兩次

　　C.三次

　　D.連續(xù)三次

　　14.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為(　　)的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

　　A.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所

　　B.實(shí)行會員統(tǒng)―結(jié)算制度的期貨交易所

　　C.實(shí)行會員每日無負(fù)債結(jié)算制度的期貨交易所

　　D.實(shí)行保證金結(jié)算制度的期貨交易所

　　15.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近(　　)年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　16.凈資本的計算公式為(　　)

　　A.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項

　　B.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項

　　C.凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項

　　D.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項

　　17.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣(　　)的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1500萬元

　　B.3000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　18.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.3億元

　　19.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過(　　)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　20.重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生(　　)以上變化的業(yè)務(wù)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.60%

2013年期貨從業(yè)資格考試第三章知識點(diǎn)匯總

2013年期貨從業(yè)資格考試第一章知識點(diǎn)匯總

　　21.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密、(　　)及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

　　A.期貨行業(yè)秘密

　　B.投資者的商業(yè)秘密

　　C.期貨公司人員變動情況

　　D.期貨交易所任職情況

　　22.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理之日起10個工作日內(nèi)向(　　)報告。

　　A.期貨公司

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　23.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自(　　)起施行。

　　A.2004年6月1日

　　B.2003年7月1日

　　C.2008年4月30日

　　D.2007年1月1日

　　24.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(　　)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)

　　25.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告，(　　)應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會和期貨公司

　　26.《中華人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百六十四條第一款修改為：為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，處(　　)有期徒刑，并處罰金

　　A.十年以上

　　B.十年以下

　　C.三年以上十年以下

　　D.三年以上二十年以下

　　27.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，(　　)為合同履行地。

　　A.期貨交易所住所地

　　B.該期貨公司總部

　　C.期貨公司注冊地

　　D.該分支機(jī)構(gòu)住所地

　　28.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額(　　)。

　　A.為損失的百分之六十

　　B.為損失的百分之八十

　　C.不超過損失的百分之八十

　　D.不超過損失的百分之百

　　29.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，(　　)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　A.居間人

　　B.客戶

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　30.交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的(　　)。

　　A.期貨公司承擔(dān)責(zé)任

　　B.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任

　　C.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

　　31.申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　32.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前(　　)個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　33.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，不須向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列(　　)申請材料。

　　A.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

　　B.營業(yè)部的管理制度文本

　　C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明

　　D.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

　　34.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除(　　)以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。

　　A.監(jiān)事

　　B.董事

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事長

　　35.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立(　　)，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

　　A.審查部門

　　B.審查部門和稽查部門

　　C.風(fēng)險管理部門

　　D.合規(guī)審查部門或者崗位

　　36.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果(　　)。

　　A.存檔

　　B.公布

　　C.銷毀

　　D.公布之后銷毀

　　37.期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立(　　)賬戶。

　　A.期貨結(jié)算

　　B.期貨交易

　　C.期貨保證金

　　D.期貨準(zhǔn)備金

　　38.期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(　　)報告簽署確認(rèn)意見。

　　A.每日

　　B.月度

　　C.季度

　　D.年度

　　39.期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在(　　)個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　40.設(shè)立期貨交易所，由(　　)審批。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

2013年期貨從業(yè)資格考試第三章知識點(diǎn)匯總

2013年期貨從業(yè)資格考試第一章知識點(diǎn)匯總

　　41.期貨交易所(　　)為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。以(　　)承擔(dān)民事責(zé)任。A.以營利;其全部財產(chǎn)

　　B.不以營利;其全部財產(chǎn)

　　C.以服務(wù)社會;國家信用

　　D.以貫徹落實(shí)政府政策;政府信用

　　42.期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用(　　)，不得挪用。

　　A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　B.注冊資本

　　C.交易保證金

　　D.存款準(zhǔn)備金

　　43.國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予(　　)。

　　A.10萬元以下的罰款

　　B.直接開除的處分

　　C.10萬元以上50萬元以下的罰款

　　D.降級直至開除的紀(jì)律處分

　　44.設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣(　　)億元。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　45.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由(　　)。

　　A.原期貨交易所繼續(xù)負(fù)擔(dān)

　　B.期貨業(yè)協(xié)會負(fù)擔(dān)

　　C.中國證監(jiān)會負(fù)擔(dān)

　　D.分立后的期貨交易所承繼

　　46.取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　47.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　48.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立(　　)，專戶存儲期貨投資者保障基金。

　　A.準(zhǔn)備金賬戶

　　B.保障金專用賬戶

　　C.資金專用賬戶

　　D.投資者專用賬戶

　　49.期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報(　　)批準(zhǔn)。

　　A.財政部

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　50.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由(　　)從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

　　A.期貨交易所

　　B.中國銀行

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.期貨公司

　　51.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前(　　)個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　52.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　53.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處(　　)罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。

　　A.3萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.10萬元以上20萬元以下

　　54.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中，凈資本不低于(　　)億元。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.12

　　55.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的(　　)。

　　A.3%

　　B.6%

　　C.10%

　　D.60%

　　56.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.20

　　57.(　　)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。

　　A.國務(wù)院

　　B.期貨公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　58.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)(　　)年未在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　59.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其(　　)。

　　A.繳納罰款

　　B.停業(yè)整頓

　　C.禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)

　　D.轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

　　60.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　　)的罰款。

　　A.10萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上50萬元以下

2013年期貨從業(yè)資格考試第三章知識點(diǎn)匯總

2013年期貨從業(yè)資格考試第一章知識點(diǎn)匯總

　　二、多項選擇題(本題共60個小題。每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)

　　61.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的基本準(zhǔn)則包括(　　)。

　　A.合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠實(shí)守信

　　B.公開、公平、公正

　　C.勤勉盡責(zé)、保守秘密

　　D.避免利益沖突

　　62.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以(　　)的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　A.小心謹(jǐn)慎

　　B.勤勉盡責(zé)

　　C.獨(dú)立客觀

　　D.誠實(shí)守信

　　63.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的(　　)。

　　A.技能

　　B.專業(yè)知識

　　C.投資技巧

　　D.職業(yè)道德

　　64.符合下列(　　)條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

　　A.期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的

　　B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

　　C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

　　D.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)能夠提出相反證據(jù)的

　　65.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的(　　)原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.公允

　　66.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列(　　)條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

　　A.五官端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.已被本從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用

　　C.最近5年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的行政處罰

　　D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　67.期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事(　　)等違法違規(guī)行為。

　　A.欺詐

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.操縱期貨交易價格

　　D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　68.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員(　　)的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

　　A.不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》法規(guī)定履行職責(zé)

　　B.徇私舞弊

　　C.玩忽職守

　　D.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人

　　69.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

　　B.根據(jù)期貨合同規(guī)定確定

　　C.一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失

　　D.雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

　　70.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列(　　)方式分別處理。

　　A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

　　B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

　　C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

　　D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

　　71.期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.按交易規(guī)則的規(guī)定處理

　　B.規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉

　　C.一律強(qiáng)行平倉

　　D.按照《期貨公司管理條例》相關(guān)規(guī)定處理

　　72.人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，可以采取下列(　　)做法。A.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

　　B.可以停止該會員交易席位的使用

　　C.不得停止該會員交易席位的使用

　　D.民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

　　73.會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括(　　)。

　　A.選舉和更換會員理事

　　B.制定交易所的各種管理制度

　　C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

　　D.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況

　　74.期貨交易所可以接受以下(　　)有價證券充抵保證金。

　　A.大額可轉(zhuǎn)讓存單

　　B.可流通的國債

　　C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　D.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券

　　75.期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列(　　)信息。

　　A.即時行情

　　B.持倉量、成交量排名情況

　　C.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息

　　D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況76.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況(　　)，并及時公布。

　　A.周報表

　　B.月報表

　　C.季度報表

　　D.年報表

　　77.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的(　　)不得在任何營利性組織中兼職。

　　A.理事長、副理事長

　　B.董事長、副董事長

　　C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

　　D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書

　　78.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列(　　)申請材料。

　　A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計劃書

　　D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3年度財務(wù)報告;申請日在下半年的,還應(yīng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告

　　79.持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列(　　)申請材料。

　　A.變更股權(quán)申請書

　　B.間接持有期貨公司10%及以上股權(quán)的自然人情況申報表

　　C.擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計報告

　　D.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明

　　80.期貨公司與其控股股東在(　　)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

　　A.業(yè)務(wù)、人員

　　B.資產(chǎn)、財務(wù)

　　C.場所

　　D.名稱

2013年期貨從業(yè)資格考試第三章知識點(diǎn)匯總

2013年期貨從業(yè)資格考試第一章知識點(diǎn)匯總

　　81.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險，在其營業(yè)場所備置(　　)等資料供客戶查閱。

　　A.期貨交易相關(guān)法規(guī)

　　B.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程

　　D.相關(guān)從業(yè)人員資格證明

　　82.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，(　　)以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

　　A.交易指令記錄

　　B.交易結(jié)算記錄

　　C.錯單記錄

　　D.客戶投訴檔案

　　83.期貨公司涉及(　　)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。

　　A.股權(quán)被凍結(jié)

　　B.重大訴訟、仲裁

　　C.股權(quán)用于擔(dān)保

　　D.發(fā)生其他重大事件

　　84.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　A.提示

　　B.記入信用記錄

　　C.談話

　　D.降職

　　85.客戶可以通過(　　)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

　　A.書面

　　B.電話

　　C.電傳

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　86.下列(　　)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.會計師事務(wù)所

　　B.律師事務(wù)所

　　C.審計事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

　　87.下列(　　)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

　　A.期貨公司其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D.會計事務(wù)所

　　88.下列關(guān)于對期貨公司首席風(fēng)險官的管理說法正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理

　　89.董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否(　　)作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.熟悉期貨法律法規(guī)

　　B.誠信守法

　　C.具備勝任能力

　　D.符合規(guī)定的任職條件

　　90.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的(　　)。

　　A.薪酬范圍

　　B.任期、職責(zé)范圍

　　C.權(quán)利義務(wù)

　　D.工作報告的程序和方式

　　91.首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出(　　)的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

　　A.獨(dú)立

　　B.正確

　　C.審慎

　　D.及時

　　92.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列(　　)事項記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險官誠信檔案。

　　A.期貨公司首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施

　　C.工作期間的履職情況

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項

　　93.申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

　　B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

　　D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

　　94.下列(　　)人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。

　　A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

　　B.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

　　C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　D.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前l(fā)0名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)，任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

　　95.申請首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.從事期貨業(yè)務(wù)3年122上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

　　96.申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

　　97.除(　　)以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　A.董事長

　　B.監(jiān)事會主席

　　C.獨(dú)立董事

　　D.監(jiān)事長

　　98.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列(　　)申請材料。

　　A.申請書、任職資格申請表

　　B.3名推薦人的書面推薦意見

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明，期貨從業(yè)人員資格證書

　　D.資質(zhì)測試合格證明

　　99.申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列(　　)申請材料。

　　A.申請書、任職資格申請表

　　B.3名推薦人的書面推薦意見

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;期貨從業(yè)人員資格證書

　　D.資質(zhì)測試合格證明

　　100.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列(　　)信息。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　C.客戶開戶和交易流程、出人金流程

　　D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

2013年期貨從業(yè)資格考試第三章知識點(diǎn)匯總

2013年期貨從業(yè)資格考試第一章知識點(diǎn)匯總

　　101.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得(　　)。

　　A.分享獲利

　　B.虛假宣傳

　　C.共擔(dān)風(fēng)險

　　D.誤導(dǎo)客戶

　　102.證券公司不得(　　)。

　　A.代客戶下達(dá)交易指令

　　B.代客戶辦理開戶手續(xù)

　　C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

　　103.《中華人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百六十四條第一款修改為：“為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，(　　)?！?/P>

　　A.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　B.數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

　　D.數(shù)額巨大的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

　　104.下列關(guān)于期貨交易所的董事會、董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期5年

　　B.期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長l至2人

　　C.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理l人，副總經(jīng)理l至5人

　　D.總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆

　　105.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列(　　)行為。

　　A.不得以個人或者他人名義參與期貨交易

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

　　D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　106.《中華人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百八十二條修改為：“有下列(　　)情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金?！?/P>

　　A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　　D.以其他方法操縱證券、期貨市場的

　　107.對期貨投資者保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循(　　)的原則，保證期貨投資者保障基金的安全。

　　A.安全

　　B.收益

　　C.公開

　　D.穩(wěn)健

　　108.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于(　　)，以及中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

　　A.銀行存款

　　B.購買國債

　　C.中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))

　　D.中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　109.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行(　　)，并與期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。

　　A.獨(dú)立核算

　　B.分別管理

　　C.統(tǒng)一管理

　　D.系統(tǒng)核算

　　110.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報期貨投資者保障基金的(　　)報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

　　A.籌集

　　B.管理

　　C.使用

　　D.審計

　　111.全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的(　　)應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

　　A.內(nèi)容

　　B.格式

　　C.處理方式

　　D.處理日期

　　112.全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。

　　A.《企業(yè)會計準(zhǔn)則》

　　B.《期貨交易所管理辦法》

　　C.《期貨經(jīng)濟(jì)公司管理辦法》

　　D.《期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則》

　　113.下列關(guān)于與預(yù)計負(fù)債說法正確的有(　　)。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債

　　C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

　　D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

　　114.關(guān)于期貨公司的次級債務(wù)的說法，正確的有(　　)。

　　A.期貨公司借人次級債務(wù)的，不可以將所借人的次級債務(wù)計入凈資本

　　B.期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本

　　C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借人的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人流動負(fù)債

　　D.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借人的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本

　　115.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下(　　)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.凈資本不得低于人民幣2500萬元

　　B.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

　　C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%

　　D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于l50%

　　116.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下(　　)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.人民幣9000萬元

　　B.人民幣l億元

　　C.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　D.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的60%

　　117.下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣6000萬元

　　B.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元

　　C.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元

　　D.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣5500萬元

　　118.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告(　　)。

　　A.真實(shí)

　　B.詳實(shí)

　　C.準(zhǔn)確

　　D.完整

　　119.除下列(　　)情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

　　A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

　　B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

　　C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　120.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。

　　A.期貨公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券公司

　　D.期貨交易所

2013年期貨從業(yè)資格考試第三章知識點(diǎn)匯總

2013年期貨從業(yè)資格考試第一章知識點(diǎn)匯總

　　三、判斷是非題(本題共20個小題。每題0.5分。共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示0)

　　121.對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，將不予補(bǔ)償。(　　)

　　122.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償。(　　)

　　123.期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買人后的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。(　　)

　　124.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。(　　)

　　125.客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。(　　)

　　126.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之13起3個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。(　　)

　　127.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)13及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。(　　)

　　128.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由中國證監(jiān)會同國務(wù)院財政部門一起制定。(　　)

　　129.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。(　　)

　　130.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，風(fēng)險預(yù)警期間是3個月。(　　)

　　131.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，可以接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。(　　)

　　132.非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，既能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，也能通過其他銀行賬戶。(　　)

　　133.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。(　　)

　　134.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，期貨公司首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。(　　)

　　135.申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的任職資格時，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職5年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。(　　)

　　136.期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職務(wù)的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官總數(shù)的30%。(　　)

　　137.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。(　　)

　　138.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。(　　)

　　139.期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。(　　)

　　140.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。(　　)

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　　四、綜合題(本題共15小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中。有l(wèi)個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)

　　截止到2008年第四季度末，上海某一經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為人民幣6000萬元，該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為人民幣70億元。

　　根據(jù)材料，作答141―145題。

　　141.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨公司2008年第四季度應(yīng)繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金的金額為(　　)。

　　A.700元至2750元

　　B.3750元至7000元

　　C.700元至7000元

　　D.1400元至3500元

　　142.該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的(　　)中列支。

　　A.會計成本

　　B.財務(wù)成本

　　C.營業(yè)成本

　　D.應(yīng)付賬款

　　143.下列關(guān)于該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金，說法正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金

　　B.應(yīng)當(dāng)按年度繳納后續(xù)資金

　　C.由期貨交易所代扣代繳

　　D.由公司法人親自繳納

　　144.如果該期貨公司達(dá)到下列(　　)條件，其可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

　　A.期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

　　B.沒有妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料

　　C.該公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力

　　D.妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保了財務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

　　145.下列關(guān)于對該期貨公司的期貨投資者保障基金的使用，說法正確的是(　　)。

　　A.在任何情況下，只有期貨公司擁有期貨投資者保障基金的支配權(quán)，即使該期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

　　B.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償

　　C.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過l0萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償

　　D.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過l0萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償

　　146.陳某被某期貨公司聘用，且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年l2月，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)陳某于2006年7月曾因違法違規(guī)行為，被撤銷證券從業(yè)資格。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司(　　)。

　　A.不得為陳某辦理從業(yè)資格申請，可以繼續(xù)聘用，但陳某不得從事期貨業(yè)務(wù)

　　B.不得為陳某辦理從業(yè)資格申請，同時，必須解聘陳某

　　C.可為陳某辦理從業(yè)資格申請，但必須解聘陳某

　　D.可為陳某辦理從業(yè)資格申請，并證明其有相關(guān)能力，能夠從事期貨業(yè)務(wù)

　　147.張某是某期貨公司職員，2009年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，下列該期貨公司的做法正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會，及時公布此事情

　　B.應(yīng)當(dāng)立刻召開找重要客戶代表大會，及時公布此事情

　　C.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起30個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

　　D.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日.起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

　　148.(　　)指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　小崔于2008年10月開始擔(dān)任北京甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年12月，小崔發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患。于是小崔依法展開質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為此為本公司的商業(yè)秘密，小崔不宜進(jìn)一步調(diào)查，小崔一怒之下直接向中國證監(jiān)會提出辭呈。

　　根據(jù)材料。作答149～151題。

　　149.小崔的做法，違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第(　　)條規(guī)定。

　　A.十

　　B.十八

　　C.三十

　　D.三十三

　　150.甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第(　　)條規(guī)定。

　　A.三

　　B.二十

　　C.二十六

　　D.三十

　　151.如果小崔在任職期間發(fā)現(xiàn)甲期貨公司有違規(guī)行為，小崔直接將此事報告給了甲期貨公司董事會，并且于5日后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，則小崔(　　)。

　　A.做法是正確的

　　B.違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定

　　C.違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定

　　D.違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第四條規(guī)定

　　152.某期貨公司擬任用境外人士擔(dān)任期貨公司的副總經(jīng)理，則根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，其人數(shù)的比例不得超過公司期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.60%

　　D.90%

　　153.鄭州某期貨公司，欲稱為鄭州商品期貨交易所結(jié)算會員，則其結(jié)算業(yè)務(wù)資格由(　　)批準(zhǔn)。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　假設(shè)某期貨交易所截至2010年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2010年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。

　　根據(jù)以上材料。作答154―155題。

　　154.該期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　A.財政部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.基金管理公司

　　155.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所(　　)。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

　　B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

　　C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

　　D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

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