2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))沖刺試題一

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　　1.依美國商品交易法令之規(guī)定，有關期貨經紀商簿冊紀錄(books and records)保存之規(guī)定，下列敘述何者錯誤?

　　A須提供商品期貨交易委員會(CFTC)代表檢查

　　B須提供法務部(Department of Justice)檢查

　　C依法令應保存之簿冊紀錄，應自保存日起保存四年

　　D簿冊紀錄得于應保存期限之后三年以微縮影片(microfilm)保存

　　2.美國與我國有關期貨交易授權之規(guī)定：Ⅰ美國規(guī)定期貨交易人特定授權(specifically authorized)期貨經紀商進行交易須指示明確的買賣商品利益以及數量;Ⅱ美國規(guī)定期貨交易人全權委托期貨經紀商進行交易而非特定授權時，無須以書面授權(authoized writing);Ⅲ我國期貨交易法規(guī)定在符合主管機關之規(guī)定下，期貨交易人于期貨經紀商開設全權委托賬戶，下列何者正確?

　　A僅Ⅰ、Ⅱ二種

　　B僅Ⅱ、Ⅲ二種

　　C僅Ⅰ、Ⅲ二種

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　3.依美國商品交易法(Commodity Exchange Act)之規(guī)定，下列何者為重罪(felony)?

　　A商品期貨交易委員會(Commodity Futures TradingCommission)　之受雇人進行內線交易(insider trading)

　　B沖洗買賣(wash sale)

　　C交叉交易(cross trade)

　　D配合交易(accommodationtrade)

　　4.下列何者商品，系受美國商品交易法之規(guī)范?

　　A認股權證

　　B股票選擇權

　　C股價指數期貨選擇權

　　D股價指數現貨

　　5.依美國商品交易法之規(guī)定，混合性金融工具(hybrid instruments)之商品超過多少百分比的契約價值或契約價值變動歸功于該契約之商品期貨之特性時，該契約即屬商品期貨交易委員會(CFTC)管轄?

　　A五十

　　B四十九

　　C四十五

　　D四十

　　6.日本商品期貨經紀商之營業(yè)人員必須向何種機關申請登記營業(yè)員始得接受客戶之委托，從事期貨交易及招攬客戶之活動

　　A通商產業(yè)省或農林水產省

　　B商品期貨交易所

　　C日本商品期貨經紀商協會

　　D以上皆是

　　7.日本商品期貨經紀商營業(yè)員登記證之效期為

　　A永續(xù)有效

　　B未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經紀商應另重新申請營業(yè)員之登記

　　C每三年須重新申請登記

　　D每二年須重新申請登記

　　8.日本股價指數期貨的管理法源是

　　A金融期貨交易法

　　B證交法

　　C商品交易法

　　D以上皆非

　　9.日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為

　　A金融期貨交易法

　　B證交法

　　C商品交易法

　　D以上皆非

　　10.有關日本之商品期貨交易，下列何者系正確無誤：Ⅰ商品期貨經紀商必須每4年重新申請核發(fā)營業(yè)執(zhí)照;Ⅱ商品期貨經紀商得為自己之利益從事自營買賣，故其自營部門之商品期貨交易必須與客戶委托的商品期貨交易分開記帳;Ⅲ商品期貨經紀商必須加入日本商品期貨經紀商協會，并接受該協會之自律管理;Ⅳ商品期貨經紀商每半年應編制凈資產調查表，并透過商品期貨交易所向通商產業(yè)省或農林水產省申報

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅳ

　　C以上皆非

　　D以上皆是

　　參考答案：

　　1-5CCACA　　6-10BDBAD