2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))模擬練習(xí)一

　　(D)1.當(dāng)事人約定，一方支付價(jià)金一定成數(shù)之款項(xiàng)或取得他方授與之一定信用 額度，雙方于未來(lái)特定期間內(nèi)，依約定方式結(jié)算差價(jià)或交付約定物之契約，系指下列何種契約：

　　(A)期貨契約

　　(B)選擇權(quán)契約

　　(C)期貨選擇權(quán)契約

　　(D)杠桿保證金契約。

　　(B)2.主管機(jī)關(guān)得經(jīng)下列何機(jī)關(guān)之核準(zhǔn)，與外國(guó)政府機(jī)關(guān)、機(jī)構(gòu)或國(guó)際組織簽 訂合作協(xié)定：

　　(A)財(cái)政部

　　(B)行政院

　　(C)證券暨期貨管理委員會(huì)

　　(D)經(jīng)建會(huì)。

　　(C)3.期貨交易契約，涉及新臺(tái)幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，應(yīng)先會(huì)下列何者同意：

　　(A)財(cái)政部

　　(B)行政院

　　(C)中央銀行

　　(D)證券暨期貨管理委員會(huì)。

　　(C)4.以場(chǎng)所、設(shè)備或信息提供他人非法經(jīng)營(yíng)期貨交易或期貨交易所業(yè)務(wù)，應(yīng)處：

　　(A)五年并科240萬(wàn)罰金

　　(B)七年并科300萬(wàn)罰金

　　(C)三年并科 200萬(wàn)罰金

　　(D)一年并科180萬(wàn)罰金。

　　(D)5.有關(guān)公司制期貨交易所之?dāng)⑹?，何者為是?/P>

　　(A)不得發(fā)行無(wú)記名股票

　　(B)盈余主管機(jī)關(guān)得限制其分配

　　(C)須有四分之一公益董監(jiān)事

　　(D)以上 皆是。

　　(C)6.結(jié)算會(huì)員不履行結(jié)算交割義務(wù)時(shí)，資金支應(yīng)順序?yàn)?.違約結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金2.其它結(jié)算會(huì)之交割結(jié)算基金3.其它結(jié)算會(huì)員依比例分配4. 違約結(jié)算會(huì)員之結(jié)算保證金5.結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金：

　　(A)14253

　　(B)14235

　　(C)41253

　　(D)41352

　　(A)7.下列何者對(duì)期貨商之營(yíng)業(yè)保證金有優(yōu)先受償之權(quán)利?

　　(A)期貨交易人

　　(B)期貨交易所

　　(C)結(jié)算會(huì)員

　　(D)以上皆非。

　　(B)8.下列何者有誤：

　　(A)期貨商受托從事期貨交易，應(yīng)評(píng)估客戶從事期貨交易之能力

　　(B)期貨商應(yīng)每日交付對(duì)賬單，每月交付買(mǎi)賣(mài)報(bào)告書(shū)予期貨交易人

　　(C)期貨商接受期貨交易人開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員資格者為之

　　(D)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書(shū)之記載事項(xiàng)及格式，由主管機(jī)關(guān)定之。

　　(D)9.下列有關(guān)期貨信托事業(yè)之?dāng)⑹?，何者有誤?

　　(A)募集期貨信托基金

　　(B)應(yīng)提出公開(kāi)說(shuō)明書(shū)

　　(C)期貨信托基金應(yīng)與事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財(cái)產(chǎn)分別獨(dú)立

　　(D)期貨信托事業(yè)之債權(quán)人得對(duì)基金請(qǐng)求扣押。

　　(C)10.公會(huì)聯(lián)合會(huì)得向會(huì)員收取：

　　(A)入會(huì)費(fèi)

　　(B)必要費(fèi)用

　　(C)以上皆是

　　(D)以上皆非

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