2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))模擬試題二

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　　一、單選題

　　1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司( )。

　　A: 不承擔(dān)責(zé)任

　　B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%

　　D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任

　　2.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　3.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開(kāi)條件的是：( )

　　A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)

　　C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)

　　D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

　　4.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留( )。

　　A: 3年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　5. ( )對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 期貨交易所

　　6.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

　　B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C: 挪用客戶保證金

　　D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　7.期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　A: 營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

　　B: 股東大會(huì)決定解散

　　C: 破產(chǎn)

　　D: 因合并或者分立需要解散

　　8.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　9.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

　　A: 客戶代表

　　B: 公司的交易部經(jīng)理

　　C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理

　　D: 出市代表

　　10.我國(guó)的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。

　　A: 期貨交易所

　　B: 商品交易市場(chǎng)

　　C: 商品產(chǎn)地

　　D: 買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所

   　二、多項(xiàng)選擇題

　　1. 題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是(　　)。

　　A:居間人可以是公民也可以是法人

　　B:只能接受客戶的委托

　　C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

　　D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　2.出現(xiàn)下列(　　)情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

　　A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

　　B:交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

　　C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

　　D:某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大

　　3. 題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A:設(shè)立目的和職能

　　B:名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　C:注冊(cè)資本及其構(gòu)成

　　D:對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

　　4. 題干:期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A:會(huì)員資格的取得條件和程序

　　B:會(huì)員資格的變更條件和程序

　　C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

　　D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　5.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A:身體狀況良好

　　B:誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

　　C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

　　D:取得證券從業(yè)人員資格

　　6. 題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是(　　)。

　　A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

　　B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

　　C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

　　D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　一、單選題答案

　　1.[D]2.[A]3[B]4.[B]5. [B]6.[B]7.[C]8.[D]9.[D]10.[A]

　　二多選題答案

　　1.[ACD]2.[ABC]3.[ABCD]4.[ABCD]5.ABCD]6.[ABC]

　　編輯推薦：2013年《法律法規(guī)》第二章：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算