2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))模擬試題一

　　點擊查看：2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))多選題及答案

　　一、單選題

　　1、關于設立期貨經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是( )

　　A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

　　B、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有期貨從業(yè)資格

　　C、有具備任職資格的高級管理人員

　　D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

　　2、期貨經(jīng)紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示( )

　　A、《期貨經(jīng)紀合同》

　　B、《期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則》

　　C、《期貨交易所交易規(guī)則》

　　D、《期貨交易風險說明書》

　　3、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

　　A、交易完成15日

　　B、交易完成30日

　　C、收到結(jié)算報告的當天

　　D、《期貨經(jīng)紀合同》約定的時間

　　4、期貨經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以( )，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應處理。

　　A、暫停其部分期貨業(yè)務

　　B、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》

　　C、撤銷其期貨經(jīng)紀資格

　　D、注銷其《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》

　　5、申請從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)，應至少有( )名從事境外期貨業(yè)務( )年以上并取得中國證監(jiān)會或境外期貨監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應包括專職的期貨風險管理人員。

　　A、3，2

　　B、3，1

　　C、5，2

　　D、5，1

　　6、期貨經(jīng)紀公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風險而制定的一系列業(yè)務操作程序、管理辦法和各項措施總稱為()：

　　A、內(nèi)部控制機制

　　B、內(nèi)部控制文本制度

　　C、內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D、內(nèi)部控制模式

　　7、取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)( )年未從事期貨業(yè)務的，資格證書失效。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　二、多選題

　　1、關于設立期貨經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是( ):

　　A、應當符合《公司法》的規(guī)定

　　B、應當符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

　　C、有具備任職資格的高級管理人員

　　D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

　　2、期貨經(jīng)紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：( )

　　A、合資

　　B、合作

　　C、聯(lián)營

　　D、承包

　　3、下列( )情形，期貨經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《期貨經(jīng)紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。

　　A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

　　B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

　　C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的

　　D、期貨經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

　　4、下列說法錯誤的是：( )

　　A、持證企業(yè)境外期貨業(yè)務保證金帳戶只限開立一個

　　B、持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握

　　C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)

　　D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經(jīng)境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案

　　5、期貨經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。

　　A、規(guī)范化

　　B、程序化

　　C、授權分責、監(jiān)督制約

　　D、帳務核對相符

　　6、下列()機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

　　A、期貨交易所

　　B、期貨經(jīng)紀公司

　　C、期貨交易廳

　　D、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員

　　7、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職權范圍的是( ):

　　A、對于期貨交易廳等機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B、負責期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷

　　C、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱

　　D、規(guī)定申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件

　　8、下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是( ):

　　A、對于期貨交易廳等機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B、規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類

　　C、核準期貨從業(yè)人員資格考試大綱

　　D、組織期貨從業(yè)人員資格考試

　　9、期貨交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是( ):

　　A、總經(jīng)理

　　B、副總經(jīng)理

　　C、理事長

　　D、副理事長

　　10、期貨交易所有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。( ):

　　A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則

　　B、上市、中止、取消或者恢復期貨交易品種

　　C、上市、修改或者終止期貨合約

　　D、調(diào)整漲跌停板幅度

　三、判斷題

    　1、期貨經(jīng)紀公司應當自覺避免與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當確保投資者的收益。

　　2、期貨經(jīng)紀公司的工作人員應當具備期貨從業(yè)人員資格。

　　3、期貨經(jīng)紀公司在每天交易閉市后應當為投資者準備交易結(jié)算報告。

　　4、獲得境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)在境外期貨市場可以從事套期保值交易和投機交易。

　　5、各期貨經(jīng)紀公司必須按照指導原則的要求，設立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內(nèi)部控制機制。

　　6、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事期貨業(yè)務的機構(gòu)包括期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員。

　　7、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，期貨交易所的高級管理人員可以免/中大網(wǎng)校/于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

　　8、理事會是期貨交易所的常設機構(gòu)。

參考答案

一、單選題

二、多選題1、ABCD2、ABCD3、ACD4、ABC5、ABCD6、CD7、BCD8、AC9、AB10、ABC

三、判斷題

1、錯2、錯3、對4、錯5、錯6、對7、錯8、錯

　　編輯推薦：2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))多選題及答案