期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識》重點試題二:期貨交易所
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一、單選題
1.公司制期貨交易所的機構(gòu)設(shè)置不包含( )。
A.理事會
B.監(jiān)事會
C.董事會
D.股東大會
答案:A
2.上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是( )。
A附屬于期貨交易所的相對獨立機構(gòu)
B交易所的內(nèi)部機構(gòu)
C由幾家期貨交易所共同擁有
D完全獨立于期貨交易所
答案:B
3.理事會的權(quán)利包括( )。
A.交易權(quán)利
B.決定交易所員工的工資
C.召集會員大會
D.管理期貨交易所日常事務(wù)
答案:C
4.一般情況下,結(jié)算會員收到通知后必須在( )將保證金交齊,否則不能繼續(xù)交易。C
A.七日內(nèi)
B.三日內(nèi)
C.次日交易所開市前
D.當日交易結(jié)束前
答案:C
5.下列對期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的錯誤理解是( )。
A.營業(yè)部的民事責任由經(jīng)紀公司承擔
B.不得超過經(jīng)紀公司授權(quán)范圍開展業(yè)務(wù)
C.營業(yè)部不具有法人資格
D.經(jīng)紀公司無須對營業(yè)部實行統(tǒng)一管理
答案:D
6.我國期貨經(jīng)紀公司不能夠( )。
A對客戶賬戶進行管理,控制交易風險
B保證客戶取得利潤
C充當客戶的交易顧問
D為客戶提供期貨市場信息
答案:B
7.下列屬于結(jié)算機構(gòu)的作用的是( )。
A.直接參與期貨交易
B.管理期貨交易所財務(wù)
C.擔保交易履約
D.管理經(jīng)紀公司財務(wù)
答案:C
8.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定,設(shè)立期貨經(jīng)紀公司,必須經(jīng)( )批準。
A.國務(wù)院
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國銀監(jiān)會
答案:C
9.期貨合約是由( )。
A.期貨交易所統(tǒng)一制定的
B.期貨交易所會員指定的
C.中國證監(jiān)會制定的
D.期貨經(jīng)紀公司制定的
答案:A
10.不屬于期貨結(jié)算機構(gòu)的組織形式的是( )。
A.由交易所財務(wù)部兼作結(jié)算業(yè)務(wù)
B.全國性的結(jié)算機構(gòu)
C.作為交易所內(nèi)部機構(gòu)
D.附屬于交易所的相對獨立的機構(gòu)
答案:A
11.會員大會是會員制期貨交易所的( )。
A.權(quán)力機構(gòu)
B.監(jiān)管機構(gòu)
C.常設(shè)機構(gòu)
D.管理機構(gòu)
答案:A
12我國除中國金融期貨交易所外的三家期貨交易所均實行的是( )。
A.合作制
B.合伙制
C.公司制
D.會員制
答案:D
13作為期貨交易所內(nèi)部機構(gòu)的結(jié)算機構(gòu),所具有的優(yōu)點是( )。
A.有利于加強風險控制
B.提供更高效的金融服務(wù)
C.便于交易所全面掌握參與者的資金情況
D.為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)
答案:C
14.通過對( )的管理、控制,結(jié)算中心就把市場風險較為有效地控制在了可接受的范圍內(nèi)。C
A.價格波動幅度
B.客戶保證金
C.會員保證金
D.期貨投機交易
答案:C
15.不以營利為目的的期貨交易所是( )。
A.合作制期貨交易所
B.合伙制期貨交易所
C.會員制期貨交易所
D.公司制期貨交易所
答案:C
16.目前我國的期貨結(jié)算部門是( )。
A.附屬于期貨交易所的相對獨立機構(gòu)
B.是交易所的內(nèi)部機構(gòu)
C.由幾家期貨交易所共同擁有
D.完全獨立于期貨交易所
答案:B
17.以下不是會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行的義務(wù)是( )。
A.接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管
B.按規(guī)定繳納各種費用
C執(zhí)行會員大會、理事會的決議
D擔保期貨交易者的交易履約
答案:D
18.下列不屬于期貨交易所風險控制管理制度的是( )。
A.保證金制度
B.定點交割制度
C.持倉限額和大戶持倉報告制度
D.每日結(jié)算制度
答案:B
19.( )不屬于期貨交易所的特性。
A.高度集中化
B.高度嚴密性
C.高度組織化
D.高度規(guī)范化
答案:A
20.為便于交易所全面掌握市場參與者的資金情況,在風險控制中可以根據(jù)交易者的資金和頭寸情況及時處理的期貨結(jié)算機構(gòu)的組織方式是( )。
A.作為交易所內(nèi)部機構(gòu)的結(jié)算機構(gòu)
B.附屬于交易所的相對獨立的結(jié)算機構(gòu)
C.多家交易所共用的一家全國性結(jié)算公司
D.證券監(jiān)管部門指定的商業(yè)結(jié)算機構(gòu)
答案:A
21.下列屬于公司制期貨交易所的特點的是( )。
A.參與期貨交易
B.注重公益性
C.股東認購股本相同
D.在交易中完全中立
答案:D
22.( )是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。
A.保證金制度
B.套期保值制度
C.大戶持倉披露制度
D.漲跌停板制度
答案:A
23.目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實行( )。
A.合作制
B.合伙制
C.公司制
D.會員制
答案:D
24.我國期貨交易所的會員只能是( )。
A.境內(nèi)登記注冊的機構(gòu)
B.境內(nèi)登記注冊的法人
C.法人
D.自然人或法人
答案:B
25.我國設(shè)立期貨交易所的審批機構(gòu)是( )。
A.國務(wù)院
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會
答案:D
26.在我國,期貨經(jīng)紀機構(gòu)設(shè)立營業(yè)部,要經(jīng)( )審批。
A.理事會
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.會員大會
答案:C
27.以下不屬于期貨交易所職能的是( )。
A.設(shè)計合約、安排上市
B.發(fā)布市場信息
C.制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則
D.制定期貨合約交易價格
答案:D
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二、多選題
28.期貨交易所的特性主要包括( )。
A.高度系統(tǒng)性
B.高度嚴密性
C.高度組織化
D.高度規(guī)范化
答案:ABCD
29.下列期貨交易所屬于公司制期貨交易所的是( )。
A.芝加哥商業(yè)交易所(CME)
B.中國香港期貨交易所(HKFE)
C.倫敦國際石油交易所(IPE)
D.紐約商業(yè)交易所(NYMEX)
答案:ABCD
30.國內(nèi)申請設(shè)立期貨交易所,應(yīng)向中國證監(jiān)會提交( )。
A.期貨交易所章程
B.期貨交易所交易規(guī)則草案
C.期貨交易所的經(jīng)營計劃
D.擬加人本交易所的會員名單
答案:ABCD
31期貨經(jīng)紀機構(gòu)必須對營業(yè)部實行統(tǒng)一管理,即( )。
A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風險控制
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
D.統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算
答案:ABCD
32.會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利包括( )。
A.獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)
B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
C.聯(lián)名提議召開臨時會員大會
D.參加會員大會,行使表決權(quán)、申訴權(quán)。
答案:ABCD
33.期貨經(jīng)紀公司的職責包括( )。
A對客戶貼戶進行管理,控制交易風險
B擔??蛻舻慕灰讌^(qū)約
C充當客戶的交易顧問
D為客戶提供期貨市場信息
答案:ACD
34.公司制期貨交易所董事會具有下列職權(quán)( )。
A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
B.審批年度財務(wù)預算方案、決算方案
C.增加或者減少注冊資本
D.聘任或者解聘公司經(jīng)理’
答案:AD
35期貨交易的盈虧結(jié)算包括( )。
A.開倉盈虧結(jié)算
B.交割盈虧結(jié)算
C.平倉盈虧結(jié)算
D.持倉盈虧結(jié)算
答案:CD
36.會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行的主要義務(wù)包括( )。
A遵守期貨交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則
B接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管
C執(zhí)行會員大會、理事會的決議
D交納風險準備金
答案:ABCD
37.下列屬于期貨交易所風險控制管理制度的是( )。
A.風險準備金
B.定點交割
C.強制平倉
D.信息披露
答案:ACD
38.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定,設(shè)立期貨經(jīng)紀公司應(yīng)具備下列條件( )。
A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B.從業(yè)人員須具有期貨從業(yè)資格
C.有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施
D.有健全的管理制度
答案:ABCD
39.期貨經(jīng)紀機構(gòu)在期貨市場中的作用主要體現(xiàn)在( )。
A.接受客戶委托代理期貨交易
B.增強期貨市場競爭的充分性
C.收集信息分析行情提供咨詢服務(wù)
D.實現(xiàn)期貨交易風險在各環(huán)節(jié)的分散承擔
答案:ABCD
40.會員制和公司制期貨交易所的區(qū)別是( )。
A.設(shè)立的目的不同
B.適用的法律責任不同
C.適用法律不盡相同
D.資金來源不同
答案:ABCD
41.會員制期貨交易所固有的特性包括( )。
A.收益不能在會員間進行分配
B.非營利性
C.交易所在交易中完全中立
D.對場內(nèi)交易承擔責任
答案:AB
42.期貨市場的組織結(jié)構(gòu)包括( )。
A.提供集中交易場所的期貨交易所
B.提供現(xiàn)貨交割場所的交割倉庫
C.提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀公司
D.提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機構(gòu)
答案:ACD
43會員制期貨交易所會員的資格獲得方式主要包括( )。
A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加人
B.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加人
C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加人
D.由期貨監(jiān)管部門審批合格加人
答案:ABC
44期貨交易所結(jié)算機構(gòu)作用為( )。
A.計算期貨交易盈虧
B.監(jiān)督實物交割
C.擔保交易履約
D控制市場風險
答案:ACD
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