期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點試題十一：期貨交易所

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　　多項選擇題

　　1. 題干:期貨交易所不得從事(　　)。

　　A:信托投資

　　B:股票交易

　　C:非自用不動產(chǎn)投資

　　D:間接參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　2. 題干:出現(xiàn)下列(　　)情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

　　A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

　　B:交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

　　C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

　　D:某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大

　　參考答案[ABC]

　　3. 題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A:會員資格的取得條件和程序

　　B:會員資格的變更條件和程序

　　C:對會員的監(jiān)督管理

　　D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　4. 題干:關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是(　　)。

　　A:中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險

　　B:中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進(jìn)行警告

　　C:中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

　　D:中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

　　參考答案[AC]

　　5. 題干:期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:期貨業(yè)協(xié)會

　　C:中國人民銀行

　　D:財政部

　　參考答案[AD]

　　6. 題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A:在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

　　B:嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

　　C:及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

　　D:對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

　　參考答案[BCD]

　　7. 題干:期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，(　　)。

　　A:客戶有權(quán)不予認(rèn)可

　　B:客戶可以予以追認(rèn)

　　C:非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　D:期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　參考答案[ABD]

　　8. 題干:以下說法錯誤的有(　　)。

　　A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

　　B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

　　C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

　　D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律

　　參考答案[AB]

　　9. 題干:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)(　　)。

　　A:責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

　　B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

　　C:對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

　　D:責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費

　　參考答案[ACD]

　　10.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循(　　)的原則。

　　A.公開

　　B.合理

　　C.有效

　　D.完全保障

　　參考答案[ABC]

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