2010年環(huán)球網(wǎng)校期貨法律模擬練習(xí)(7)

　　七、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定

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　　1. 首席風(fēng)險(xiǎn)官向()負(fù)責(zé)。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 中國證監(jiān)會(huì)

　　C: 期貨交易所

　　D: 期貨公司董事會(huì)

　　參考答案[D]

　　2.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見。

　　A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

　　B: 期貨公司董事長或董事會(huì)

　　C: 期貨公司股東大會(huì)

　　D: 期貨公司監(jiān)事會(huì)

　　參考答案[A]

　　3.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()。

　　A.1年

　　B.5年

　　C.10年轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.20年

　　參考答案[D]

　　4.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前()向期貨公司董事會(huì)提出申請。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　參考答案[D]

　　 判斷題

　　1.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　2.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。

　　參考答案[錯(cuò)誤]轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　3.期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的，必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

　　參考答案[正確]

　　4.首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。參考答案[正確]

　　 多選題

　　1.首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)()。

　　A: 參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議

　　B: 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

　　C: 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

　　D: 否決期貨公司董事會(huì)決議轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　參考答案[ABC]

　　2.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括( )。

　　A: 監(jiān)管談話

　　B: 出具警示函

　　C: 責(zé)令更換

　　D: 認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　參考答案[ABCD]轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

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