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2010年環(huán)球網(wǎng)校期貨法律模擬練習(1)

更新時間:2010-05-26 09:59:07 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  一、期貨交易管理條例

   單選題

  1.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的,責令改正,給予警告,同時對直接責任人給予紀律處分,處()的罰款。

  A.5萬元以上10萬元以下

  B.1萬元以上5萬元以下轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

  C.1萬元以上10萬元以下

  D.1萬元以上3萬元以下

  參考答案[C]

  2.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由()組成。

  A.一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

  B.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

  C.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員

  D.特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員

  參考答案[B]

  3.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是()。

  A.會員大會

  B.理事會

  C.期貨部轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

  D.理事長

  參考答案[A]

  4.在期貨交易所進行期貨交易的,應(yīng)當是()。

  A.期貨投資者

  B.期貨交易所會員

  C.期貨公司

  D.結(jié)算會員

  參考答案[B]

  5.申請設(shè)立期貨公司,主要股東以及實際控制人最近()無重大違法違規(guī)記錄。

  A.1年轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

  B.2年

  C.3年

  D.5年

  參考答案[C]

  判斷題

  1.申請設(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。參考答案[錯]

  2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。參考答案[錯]

  3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的,處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。參考答案[錯]轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

  4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的,沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款。參考答案[正確]

  5.期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為,有違市場公平,可以限制實物交割總量。參考答案[錯]

  6.期貨交易所的會員應(yīng)當向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。參考答案[錯]

   多選題

  1.期貨交易所應(yīng)當健全下列風險管理制度,()。

  A.保證金制度

  B.當日無負債結(jié)算制度

  C.漲跌停板制度

  D.風險準備金制度

  參考答案[ABCD]

  2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的,為變相期貨。這些交易機制包括()。

  A.采用集中交易方式進行標準化合約交易

  B.可以買空和賣空

  C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的

  D.保證金收取比例低于合約標的額20%的轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

  參考答案[ACD]

  3.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責:()。

  A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

  B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

  C.對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰

  D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓

  參考答案[ABD]

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