環(huán)球網校期貨法律全真模擬試題二(6)

　　16.期貨經紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備( )條件。

　　A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

　　B: 擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　C: 擬設營業(yè)部有符合經紀業(yè)務需要的經營場所和設施

　　D: 期貨經紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度

　　參考答案[BCD]

　　17.人民法院審理( )案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

　　A: 期貨合同糾紛

　　B: 期貨侵權糾紛

　　C: 期貨違約糾紛

　　D: 無效的期貨交易合同糾紛轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　參考答案[BD]

　　18.期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有( )。

　　A: 遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B: 遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程

　　C: 建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

　　D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管

　　參考答案[ABCD]

　　19.期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括( )。轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　A: 身體狀況良好

　　B: 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

　　C: 有相應的經濟或者管理工作經驗

　　D: 取得證券從業(yè)人員資格

　　參考答案[ABCD]

　　20.經中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：( )

　　A.期貨交易所的高級管理人員

　　B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　C.在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員

　　D.從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員

　　參考答案：[AC]

　　21.下列關于“居間人”的相關表述正確的是( )。

　　A: 居間人可以是公民也可以是法人

　　B: 只能接受客戶的委托

　　C: 期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

　　D: 居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

　　參考答案[ACD]轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　22.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：( )

　　A.期貨經紀公司

　　B.期貨交易廳

　　C.持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)

　　D.期貨咨詢機構

　　參考答案：[ABCD]

　　23.參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件()。

　　A.年滿18周歲

　　B.具有完全民事行為能力

　　C.具有大專以上文化程度轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　參考答案：[ABD]

　　24.期貨交易所章程中應當載明的事項包括( )。

　　A: 設立目的和職能

　　B: 名稱、住所和營業(yè)場所

　　C: 注冊資本及其構成

　　D: 對會員的紀律處分

　　參考答案[ABCD]

　　25.期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括( )。轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　A: 會員資格的取得條件和程序

　　B: 會員資格的變更條件和程序

　　C: 對會員的監(jiān)督管理

　　D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　26.首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權()。

　　A: 參加或列席與其履職相關的會議

　　B: 查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料

　　C: 了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　D: 否決期貨公司董事會決議

　　參考答案[ABC]

　　27.首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括( )。

　　A: 監(jiān)管談話

　　B: 出具警示函

　　C: 責令更換

　　D: 認定為不適當人選轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　參考答案[ABCD]

　　28.關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。

　　A: 經紀公司不得混碼交易

　　B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

　　C: 期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

　　D: 經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　29.期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制( )，并及時公布。

　　A: 周報表轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　B: 月報表

　　C: 季度報表

　　D: 年報表

　　參考答案[ABD]

　　30.全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括下列內容：()

　　A: 保證金標準

　　B: 結算流程

　　C: 協(xié)議變更和解除

　　D: 爭議處理方式

　　參考答案[ABCD]轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

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