環(huán)球網校期貨法律全真模擬試題二(4)

　　46.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費。

　　A: 交易所規(guī)定標準

　　B: 經營成本或行業(yè)自律標準轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　C: 證監(jiān)會規(guī)定的標準

　　D: 期貨經紀公司規(guī)定的標準

　　47.若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為( )有效。

　　A: 當日有效

　　B: 三天內有效

　　C: 指令未撤銷前有效

　　D: 長期有效轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　參考答案[A]

　　48.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。

　　A: 百分之六十

　　B: 百分之八十

　　C: 百分之二十

　　D: 百分之四十

　　參考答案[A]

　　49.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報( )審批。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　B: 期貨交易所

　　C: 中國證監(jiān)會

　　D: 期貨交易所會員大會

　　參考答案[B]

　　50.期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額( )。

　　A: 不超過50%

　　B: 不超過20%

　　C: 不超過80%

　　D: 不超過60%轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　參考答案[C]

　　51.期貨經紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

　　A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

　　B: 股東大會決定解散

　　C: 破產

　　D: 因合并或者分立需要解散

　　參考答案[C]

　　52. 期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內進行期貨交易。

　　A: 客戶代表

　　B: 公司的交易部經理轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　C: 公司的運作部經理

　　D: 出市代表

　　參考答案[D]

　　53.我國的期貨交易必須在( )內進行。

　　A: 期貨交易所

　　B: 商品交易市場

　　C: 商品產地

　　D: 買賣雙方約定的場所

　　參考答案[A]

　　54.期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。

　　A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

　　C: 《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

　　D: 人事部門的鑒定材料

　　參考答案[D]

　　55.期貨經紀公司( )，是指期貨經紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A: 內部控制制度

　　B: 內部控制文本制度

　　C: 內部監(jiān)督體系轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　D: 內部控制模式

　　參考答案[A]

　　56.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　　C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D: 《期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范》

　　參考答案[B]轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　57.審查期貨公司是否透支交易，應當以( )為標準。

　　A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B: 期貨經紀公司規(guī)定的保證金比例

　　C: 客戶實際交納的保證金

　　D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

　　參考答案[A]

　　58.我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后( )日內，每一年度結束后( )日內，提交有關經營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

　　A: 5;10轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　B: 10;20

　　C: 15;30

　　D: 7;14

　　參考答案[C]

　　59.期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 本交易所會員大會

　　C: 本交易所理事會轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　D: 中國證監(jiān)會

　　參考答案[D]

　　60.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是( )。

　　A: 非盈利企業(yè)法人

　　B: 非盈利民間團體

　　C: 官方機構

　　D: 按其章程實行自律性管理的法人組織

　　參考答案[D]

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