環(huán)球網(wǎng)校期貨法律全真模擬試題一(6)

　　76.

　　題干: 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。

　　A: 經(jīng)紀公司不得混碼交易

　　B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果

　　C: 期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

　　D: 經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　77.轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　題干: 期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制( )，并及時公布。

　　A: 周報表

　　B: 月報表

　　C: 季度報表

　　D: 年報表

　　參考答案[ABD]

　　78.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：( )

　　A.期貨交易所的高級管理人員轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員

　　C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

　　D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

　　參考答案：[AC]

　　79.

　　題干: 下列表述中，( )是正確的。

　　A: 期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B: 期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

　　C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

　　D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　80.

　　題干: 我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務。

　　A: 投資基金

　　B: 經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C: 咨詢、培訓

　　D: 自營

　　參考答案[BC]

　　81.首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括( )。

　　A: 監(jiān)管談話

　　B: 出具警示函

　　C: 責令更換轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D: 認定為不適當人選

　　參考答案[ABCD]

　　82.

　　題干: 期貨經(jīng)營機構(gòu)應當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括( )。

　　A: 聘用具有資格的從業(yè)人員

　　B: 從業(yè)人員死亡

　　C: 從業(yè)人員被解聘

　　D: 聘用的從業(yè)人員辭職

　　參考答案[ABCD]轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　83.

　　題干: 屬于從事期貨業(yè)務的機構(gòu)有( )。

　　A: 期貨交易所

　　B: 期貨經(jīng)紀公司

　　C: 從事境外期貨交易的機構(gòu)

　　D: 期貨投資咨詢機構(gòu)

　　參考答案[ABCD]

　　84.轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　題干: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有( )。

　　A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

　　C: 建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度

　　D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

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　　85.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是()。

　　A: 注冊資本不低于人民幣1億元

　　B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利

　　C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

　　D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　參考答案[ACD]

　　86.期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()

　　A: 出具警示函

　　B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話

　　C: 責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D: 提請董事會，撤銷高管人員職務

　　參考答案[ABC]

　　87.從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：()

　　A: 人民幣9000萬元

　　B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　C: 人民幣3000萬元

　　D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　參考答案[AB]轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　88.

　　題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列( )行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A: 散布虛假信息

　　B: 買入或者賣出該證券

　　C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

　　D: 泄露該信息

　　參考答案[BCD]

　　89.

　　題干: 期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括( )。

　　A: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B: 派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話

　　C: 中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

　　D: 中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定

　　參考答案[ABCD]

　　90.證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：()

　　A: 介紹業(yè)務的范圍

　　B: 介紹業(yè)務對接規(guī)則

　　C: 違約責任轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D: 客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案[ABCD]

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