2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(6-3)

二、多選題

1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是（）:
   A、應(yīng)當符合《公司法》的規(guī)定
   B、應(yīng)當符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件
   C、有具備任職資格的高級管理人員
   D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)
參考答案：A、B、C、D

2、期貨經(jīng)紀公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（  ）
   A、合資                      B、合作
   C、聯(lián)營                      D、承包
參考答案：A、B、C、D

3、下列（  ）情形，期貨經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《期貨經(jīng)紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。
   A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
   B、自然人投資者被法院宣告失蹤的
   C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的
   D、期貨經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形
參考答案：A、C、D
4、下列說法錯誤的是：（  ）
   A、持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個
   B、持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握
   C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)
   D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當經(jīng)境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案
參考答案：A、B、C

5、期貨經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（  ）原則。
   A、規(guī)范化                          B、程序化
   C、授權(quán)分責、監(jiān)督制約              D、帳務(wù)核對相符
參考答案：A、B、C、D

6、下列（）機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
   A、期貨交易所             B、期貨經(jīng)紀公司
   C、期貨交易廳             D、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員
參考答案：C、D
7、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是（ ）:
   A、對于期貨交易廳等機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
   B、負責期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷
   C、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱
   D、規(guī)定申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件
參考答案：B、C、D

8、下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是（）:
   A、對于期貨交易廳等機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
   B、規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類
   C、核準期貨從業(yè)人員資格考試大綱
   D、組織期貨從業(yè)人員資格考試
參考答案：A、C