2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(5-1)
更新時間：2009-10-19 15:27:29
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(C)1.有關(guān)期貨交易法之規(guī)定，以下何者為非?
(A)期貨交易之主管機(jī)關(guān)為財政部證券暨期貨管理委員會
(B)證期會得經(jīng)行政院核準(zhǔn)，與外國簽訂合作協(xié)定
(C)期貨商受托從事之期貨交易種類，以行政院公告者為限
(D)以上皆非。
(B)2.有關(guān)期貨交易之公告，以下何者為是?
(A)期貨交易種類目前系由行政院公告
(B)期貨交易所系由主管機(jī)關(guān)證期會公告
(C)目前已公告五大類期貨交易種類
(D)以上皆是。
(C)3.非在期貨交易所進(jìn)行之期貨交易，基于政策考慮，得經(jīng)何種機(jī)構(gòu)掌理事項(xiàng)范圍內(nèi)公告，不適用期貨交易法之規(guī)定?
(A)財政部
(B)中央銀行
(C)以上皆是
(D)以上皆非。
(A)4.有關(guān)期貨交易所董監(jiān)事之規(guī)定，以下何者為是?
(A)董監(jiān)事任期為三年 (B)董監(jiān)事任期以一任為限 (C)董監(jiān)事可融通資金予會員 (D)以上皆是。
(C)5.會員制期貨交易所會員大會作出解散之決議時
(A)該決議立即生效 (B)該決議無效 (C)該決議非經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，不生效力 (D)以上皆非。
(D)6.期貨交易所若發(fā)現(xiàn)期貨交易達(dá)到交易異常標(biāo)準(zhǔn)者，得公布交易信息，其有嚴(yán)重影響市場交易秩序者，并得對該期貨交易采取何種措施:
(A)調(diào)整保證金額度或收取時限
(B)限制全部或部分期貨商受托買賣數(shù)量
(C)限制期貨交易數(shù)量或持有部位
(D)以上皆是。
(D)7.依期貨交易法之規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之組織形態(tài)包括下列何者?
(A)獨(dú)立的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
(B)由期貨交易所兼營結(jié)算部門
(C)由其它機(jī)構(gòu)兼營結(jié)算部門
(D)以上皆是。
(C)8.有關(guān)結(jié)算保證金之規(guī)定，下列何者為非
(A)結(jié)算保證金系結(jié)算會員繳交予結(jié)算機(jī)構(gòu)之保證金
(B)結(jié)算保證金收取后，應(yīng)與自有資產(chǎn)分離存放
(C)結(jié)算保證金不論來自經(jīng)紀(jì)或自營均并同處理
(D)結(jié)算機(jī)構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定，不得對結(jié)算保證金請求扣押。
(C)9.有關(guān)期貨會員違約款項(xiàng)支應(yīng)之順序?yàn)?/SPAN>?a.原結(jié)算會員之交割結(jié)算基金 b.其它結(jié)算會員之交割結(jié)算基金 c.其它結(jié)算會員依比例分擔(dān) d.原結(jié)算會員之結(jié)算保證金 e.結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金
(A)a d b e c
(B)a d b c e
(C)d a b e c
(D)d a c e b 。
(D)10.期貨交易之結(jié)算，須由何者向結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理?
(A)期貨商
(B)期貨交易人
(C)杠桿交易商
(D)期貨結(jié)算會員。
(A)期貨交易之主管機(jī)關(guān)為財政部證券暨期貨管理委員會
(B)證期會得經(jīng)行政院核準(zhǔn)，與外國簽訂合作協(xié)定
(C)期貨商受托從事之期貨交易種類，以行政院公告者為限
(D)以上皆非。
(B)2.有關(guān)期貨交易之公告，以下何者為是?
(A)期貨交易種類目前系由行政院公告
(B)期貨交易所系由主管機(jī)關(guān)證期會公告
(C)目前已公告五大類期貨交易種類
(D)以上皆是。
(C)3.非在期貨交易所進(jìn)行之期貨交易，基于政策考慮，得經(jīng)何種機(jī)構(gòu)掌理事項(xiàng)范圍內(nèi)公告，不適用期貨交易法之規(guī)定?
(A)財政部
(B)中央銀行
(C)以上皆是
(D)以上皆非。
(A)4.有關(guān)期貨交易所董監(jiān)事之規(guī)定，以下何者為是?
(A)董監(jiān)事任期為三年 (B)董監(jiān)事任期以一任為限 (C)董監(jiān)事可融通資金予會員 (D)以上皆是。
(C)5.會員制期貨交易所會員大會作出解散之決議時
(A)該決議立即生效 (B)該決議無效 (C)該決議非經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，不生效力 (D)以上皆非。
(D)6.期貨交易所若發(fā)現(xiàn)期貨交易達(dá)到交易異常標(biāo)準(zhǔn)者，得公布交易信息，其有嚴(yán)重影響市場交易秩序者，并得對該期貨交易采取何種措施:
(A)調(diào)整保證金額度或收取時限
(B)限制全部或部分期貨商受托買賣數(shù)量
(C)限制期貨交易數(shù)量或持有部位
(D)以上皆是。
(D)7.依期貨交易法之規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之組織形態(tài)包括下列何者?
(A)獨(dú)立的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
(B)由期貨交易所兼營結(jié)算部門
(C)由其它機(jī)構(gòu)兼營結(jié)算部門
(D)以上皆是。
(C)8.有關(guān)結(jié)算保證金之規(guī)定，下列何者為非
(A)結(jié)算保證金系結(jié)算會員繳交予結(jié)算機(jī)構(gòu)之保證金
(B)結(jié)算保證金收取后，應(yīng)與自有資產(chǎn)分離存放
(C)結(jié)算保證金不論來自經(jīng)紀(jì)或自營均并同處理
(D)結(jié)算機(jī)構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定，不得對結(jié)算保證金請求扣押。
(C)9.有關(guān)期貨會員違約款項(xiàng)支應(yīng)之順序?yàn)?/SPAN>?a.原結(jié)算會員之交割結(jié)算基金 b.其它結(jié)算會員之交割結(jié)算基金 c.其它結(jié)算會員依比例分擔(dān) d.原結(jié)算會員之結(jié)算保證金 e.結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金
(A)a d b e c
(B)a d b c e
(C)d a b e c
(D)d a c e b 。
(D)10.期貨交易之結(jié)算，須由何者向結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理?
(A)期貨商
(B)期貨交易人
(C)杠桿交易商
(D)期貨結(jié)算會員。
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