2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(4-2)

11.     全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會，其理、監(jiān)事由證期會指派者不得少于

?。?/SPAN>1/2?。氯俊。?/SPAN>1/4?。?/SPAN>1/3

12.     期貨交易法有關仲裁之規(guī)定，系采取

?。翉娭浦俨弥啤。录s定仲裁制?。靡陨辖苑?/SPAN>

13.     有關場外沖銷的敘述，何者正確?

　Ａ買賣委托未進入期貨交易所交易?。滤阶跃娱g交易?。媒徊娼灰?/SPAN>

14.     以下何者有權進行部位限制？1.證期會2.期貨結(jié)算機構(gòu)3.期貨交易所

?。?/SPAN>1?。?/SPAN>2 ?。?/SPAN>3?。?/SPAN>123???

15.     下列何者是期貨交易所規(guī)定之操縱行為？

?。烈鈭D影響期貨交易價格自行散布不實之信息?。屡c他人共謀提高或降低期貨部位或期相關現(xiàn)貨之供需?。眠B續(xù)提高或壓低期貨或其相關現(xiàn)貨交易之價格者?。囊陨辖允?/SPAN>

16.     期貨商挪用客戶保證金，主管機關可為？

?。?/SPAN>3個月?。?/SPAN>6個月?。?/SPAN>9個月?。囊詢?nèi)停業(yè)之行政處分

17.     期貨商挪用客戶保證金，可處

?。?/SPAN>7年以下有期徒刑，并科300萬元以下罰金?。?/SPAN>3年以下有期徒刑，并科240萬元以下罰金

?。?/SPAN>3年以下有期徒刑，并科210萬元以下罰金?。?/SPAN>3年以下有期徒刑，并科200萬元以下罰金

18.     期貨商雇用未取得期貨業(yè)務員工作證從事期貨業(yè)務者，可處

?。?/SPAN>10萬?。?/SPAN>20萬?。?/SPAN>30萬?。?/SPAN>60萬　以下罰鍰

19.     依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營期貨交易所或期貨結(jié)算機構(gòu)者，依期貨交易法應處以

?。?/SPAN>12萬元以上60萬元以下罰鍰?。戮妗。?/SPAN>7年以下有期徒刑3百萬元以下罰金?。囊陨辖苑?/SPAN>

20.     期貨商之負責人因執(zhí)行業(yè)務，與期貨交易約定分享利益承擔損失，依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，下述何者正確

　Ａ處五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣二百四十萬元以下罰金，期貨商不罰

?。绿幦暌韵掠衅谕叫?，拘役或科或并科新臺幣二百萬元以下罰金，期貨商不罰

?。锰幦暌韵掠衅谕叫?，拘役或科或并科新臺幣二百萬元以下罰金，期貨商處二百萬元以下之罰金