2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(3-5)

(Ｂ)41.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)于一定處所備置　

(Ａ)結(jié)算、交割之相關(guān)文件　

(Ｂ)各結(jié)算會(huì)員之財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)　

(Ｃ)監(jiān)視之相關(guān)文件　

(Ｄ)保證金及權(quán)利金作業(yè)之相關(guān)文件。

(Ｃ)42.下列敘述，何者有誤：　

(Ａ)申請(qǐng)期貨交易輔助人，以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者為限　

(Ｂ)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業(yè)務(wù)，應(yīng)以委任期貨商名義為之　

(Ｃ)證券商兼營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)　

(Ｄ)期貨交易輔助人得代理期貨商接受期貨交易人開戶。

(Ｃ)43.下列敘述，何者正確：　

(Ａ)期貨交易輔助人與委任期貨商所簽訂委任契約，應(yīng)約明對(duì)交易人負(fù)連帶賠償責(zé)任　

(Ｂ)期貨交易人得接受多家期貨商之委任　

(Ｃ)期貨商得委任多家期貨交易輔助人　

(Ｄ)委任期貨商經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，不須具備結(jié)算會(huì)員資格。

(Ｄ)44.下列敘述，何者正確？　

(Ａ)期貨交易輔助人應(yīng)繳存營(yíng)業(yè)保證金一千五百萬元　

(Ｂ)期貨交易輔助人每增加一分支機(jī)構(gòu)應(yīng)增提一千萬元　

(Ｃ) 期貨交易輔助人應(yīng)于每月十五日前申報(bào)上月份業(yè)務(wù)量月報(bào)表

(Ｄ)期貨 交易輔助人就法定業(yè)務(wù)之履行有故意或過失者，委任期貨商應(yīng)與自己之故意或過失，負(fù)同一責(zé)任。

(Ｄ)45.下列何者，非期貨交易輔助人法定業(yè)務(wù)：　

(Ａ)招攬客戶從事期貨交易

(Ｂ)代理期貨商接受客戶開戶　

(Ｃ)接受客戶之委托單　

(Ｄ)代理期貨商追繳保證金。

(Ｄ)46.證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)，應(yīng)指撥多少專用營(yíng)運(yùn)資金：　

(Ａ)五千萬元　

(Ｂ)二億元　

(Ｃ)四億元　

(Ｄ)無須指撥。

(Ｂ)47.日本股價(jià)指數(shù)期貨之管理法源為：　

(Ａ)商品交易　

(Ｂ)證交法　

(Ｃ)金融期貨交易法　

(Ｄ)期貨交易所法。

(Ｂ)48.依商品交易法登記之人員違反法令，期貨交易人可對(duì)之向CFTC提出損
　　　害賠償之請(qǐng)求，其請(qǐng)求時(shí)效自交易人知悉原因起：　

(Ａ)1年　

(Ｂ)2年　

(Ｃ)3年　

(Ｄ)4年間不行使則消滅。

(Ｃ)49.依美國(guó)法制，期貨經(jīng)紀(jì)商向客戶收取傭金之費(fèi)率：

(Ａ)由結(jié)算機(jī)構(gòu)訂定　

(Ｂ)由CFTC決定　

(Ｃ)由經(jīng)紀(jì)商與客戶自行協(xié)議　

(Ｄ)由期貨交易所訂定。

（A）50.日本期貨手續(xù)費(fèi)率：

（A）固定

（B）彈性

（C）自由