2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(3-2)

(Ｄ)11.所謂非必要交易，系由主管機(jī)關(guān)考慮下列何因素認(rèn)定之：　

(Ａ)傭金占 期貨交易人權(quán)益比例　

(Ｂ)當(dāng)日沖銷之比例　

(Ｃ)期貨交易人賬戶之款 項(xiàng)是否足以支付其期貨交易保證金或權(quán)利金　

(Ｄ)以上皆是。

(Ｂ)12.期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易；他方當(dāng)事 人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為：　

(Ａ)場外沖銷　

(Ｂ)交叉交易　

(Ｃ)配合交易　

(Ｄ)擅為交易相對人。

(Ａ)13.下列有關(guān)資本額之?dāng)⑹?，何者正確？　

(Ａ)期貨經(jīng)紀(jì)商與期貨自營商資 本額共須6億元　

(Ｂ)公司制期貨交易所資本額須15億元　

(Ｃ)期貨結(jié)算 機(jī)構(gòu)資本額須20億元　

(Ｄ)期貨交易所兼營結(jié)算機(jī)構(gòu)資本額須30億元。

(Ｃ)14.最近幾年內(nèi)在金融機(jī)構(gòu)使用票據(jù)有拒絕往來紀(jì)錄者，不得充任期貨商之
　　　發(fā)起人、董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人：　

(Ａ)一年　

(Ｂ)二年　

(Ｃ)三年　
(Ｄ)四年。

(Ｃ)15.下列敘述何者為是？　

(Ａ)期貨商之業(yè)務(wù)員最低不得少于5人　

(Ｂ)期貨 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)存入四千萬元之營業(yè)保證金　

(Ｃ)期貨自營商應(yīng)繳存一千萬元之營業(yè)保證金　

(Ｄ)每增設(shè)一分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)增提一千五百萬元之營業(yè)保證金。

(Ｃ)16.本國證券商申請兼營期貨業(yè)務(wù)要件之一，必須其分支機(jī)構(gòu)最近幾年未受
　　　撤銷設(shè)立許可之處分者：　

(Ａ)一年　

(Ｂ)二年　

(Ｃ)三年　

(Ｄ)四年。

(Ｂ)17.下列有關(guān)指撥專用營運(yùn)資金之?dāng)⑹觯握哒_：　

(Ａ)證券商兼營期貨 自營業(yè)務(wù)應(yīng)指撥新臺幣二億元　

(Ｂ)證券商兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥五千萬元　

(Ｃ)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)應(yīng)指撥六千萬元　

(Ｄ)證券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥四億元。

(Ｄ)18.下列有關(guān)證照費(fèi)之規(guī)定，何者正確：　

(Ａ)期貨商設(shè)置分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)繳
　　　納二千元之證照費(fèi)　

(Ｂ)期貨商申請換發(fā)證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)二千元　

(Ｃ)期交所申請換發(fā)證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)一千五百元　

(Ｄ)期貨結(jié)算機(jī) 構(gòu)申請換發(fā)許可證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)二千元。

(Ａ)19.期貨商為因應(yīng)公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機(jī)構(gòu)借款，應(yīng)于事實(shí)發(fā)生之日 起，幾日內(nèi)向主管機(jī)關(guān)申報：　(Ａ)二日　

(Ｂ)三日　

(Ｃ)四日　

(Ｄ)五日。

(Ｂ)20.下列有關(guān)期貨商之宣傳資料及廣告物之?dāng)⑹龊握哂姓`：　

(Ａ)有關(guān)紀(jì)錄 應(yīng)保存二年　

(Ｂ)應(yīng)經(jīng)負(fù)責(zé)人審核及簽章　

(Ｃ)形式及內(nèi)容由全國期貨 商公會聯(lián)合會訂定