2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(2-1)
更新時間：2009-10-19 15:27:29
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1. 期貨交易法制定之宗旨為
（A）健全發(fā)展期貨市場（B）維護期貨交易秩序（C）以上皆是?。―）以上皆非
2. 當(dāng)事人約定，選擇權(quán)買方支付權(quán)利金，取得購入或售出之選擇權(quán)利，得于特定期間內(nèi)，依特定價格及數(shù)量等交易條件買賣約定標(biāo)的物；選擇權(quán)賣方于買方要求履約時，有依約履行義務(wù)；或雙方同意于到期前或到期時結(jié)算差價之契約
（A）期貨契約（B）選擇權(quán)契約（C）期貨選擇權(quán)契約（D）杠桿保證金契約
3. 有關(guān)期貨交易法之規(guī)定，以下何者為非？
（A）期貨交易之主管機關(guān)為財政部證券暨期貨管理委員會（B）證期會得經(jīng)行政院核準(zhǔn)，與外國簽訂合作協(xié)定（C）期貨商受托從事之期貨交易種類，以行政院公告者為限（D）以上皆非
4. 會員制期貨交易所之全體會員最低出資額為
（A）未兼營結(jié)算之會員制期貨交易所：十億元（B）兼營結(jié)算之會員制期貨交易所：二十億元（C）以上皆是（D）以上皆非
5. 期貨交易法中有關(guān)公司制期貨交易所之規(guī)定，下列何者為是？
（A）公司制期貨交易所之組織為股份有限公司（B）公司制期交所單一股東持股比例不得超過實收資本額百分之五（C）期交所單一股東若有特殊情形經(jīng)主管機關(guān)核準(zhǔn)者，亦可不受百分之五持股比例的限制（D）以上皆是
6. 依期貨交易法之規(guī)定，期貨結(jié)算機構(gòu)之組織形態(tài)包括下列何者？
（A）獨立的期貨結(jié)算機構(gòu)（B）由期貨交易所兼營結(jié)算部門（C）由其它機構(gòu)兼營結(jié)算部門（D）以上皆是
（A）獨立的期貨結(jié)算機構(gòu)（B）由期貨交易所兼營結(jié)算部門（C）由其它機構(gòu)兼營結(jié)算部門（D）以上皆是
7. 有關(guān)結(jié)算保證金之規(guī)定，下列何者為非？
（A）結(jié)算保證金系結(jié)算會員繳交予結(jié)算機構(gòu)之保證金（B）結(jié)算保證金收取后，應(yīng)與自有資產(chǎn)分離存放（C）結(jié)算保證金不論來自經(jīng)紀(jì)或自營均并同處理（D）結(jié)算機構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定，不得對結(jié)算保證金請求扣押
8. 有關(guān)期貨商之禁止事項，下列何者為是？
（A）期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定種類、數(shù)量、價格之期貨交易（B）期貨商不得為客戶進行非必要交易（C）期貨商不得未依客戶委托事項或條件從事交易，亦不得未經(jīng)客戶授權(quán)擅自為其進行交易（D）以上皆是
9. 期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項，除非
（A）依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金?。˙）依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金（C）為期貨交易人支付期貨經(jīng)紀(jì)商之傭金、利息或其它手續(xù)費（D）以上皆是
10. 期貨商原則上不得于其本公司或其它期貨商開戶，例外情形為
（A）處理錯帳而于本公司開戶（B）兼營者于本公司或其它期貨商開戶（C）主管機關(guān)核準(zhǔn)（D）以上皆是
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