期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷(10)

91.題干: 期貨經(jīng)紀公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到（   ）。

A: 內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責

B: 內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負責

C: 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

參考答案[AD]

92.題干: 期貨經(jīng)紀公司加強內(nèi)部控制制度時,要(   )。

A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度

B: 建立、完善檔案管理制度

C: 客戶管理制度

D: 制訂有效的應急應變措施

參考答案[ABD]

93.題干: 期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但（   ）的，可以公開相關(guān)信息。

A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開

B: 有關(guān)規(guī)章要求公布

C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查

D: 期貨從業(yè)人員對投資者服務結(jié)束后

參考答案[ABC]

94.題干: 對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令（  ）。

A: 暫停其境外期貨業(yè)務

B: 注銷其境外期貨業(yè)務許可證

C: 停業(yè)整頓

D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務

參考答案[AB]

95.題干: 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（   ）的，予以公開通報批評。

A: 情節(jié)嚴重

B: 情節(jié)較輕

C: 并造成嚴重后果

D: 未造成嚴重后果

參考答案[AC]

96.題干: 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（ ）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A: 高于客戶指令價格賣出

B: 高于客戶指令價格買入

C: 低于客戶指令價格賣出

D: 低于客戶指令價格買入

參考答案[AD]

97.題干: 客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為（ ）。

A: 對當日所有持倉的確認

B: 對該日之前所有持倉的確認

C: 對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認

D: 對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認

參考答案[ABCD]

98.題干: 以下違規(guī)行為中，應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（   ）。

A: 期貨交易所擅自上市合約

B: 期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報

C: 期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益

參考答案[AB]

99.題干: 期貨經(jīng)紀公司有(   )行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。

A: 將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務

B: 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

D: 從事期貨自營業(yè)務

參考答案[ABD]

100.題干: 下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中，正確的有（  ）。

A: 經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托

B: 非經(jīng)紀公司會員只能從事自營

C: 出市代表只能接受本會員單位的交易指令

D: 所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易

參考答案[ABCD]