期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)試卷(二)

11.

題干: 我國期貨交易所會員必須是（ ）。

A: 自然人

B: 事業(yè)單位

C: 境內(nèi)企業(yè)法人

D: 境外企業(yè)法人

參考答案[C]

12.

題干: 對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（ ）決定。

A: 國家工商行政管理局

B: 中國證監(jiān)會

C: 中國人民銀行

D: 中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

13.

題干: 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。

A: 監(jiān)督

B: 自律

C: 市場

D: 計(jì)劃

參考答案[B]

14.

題干: 在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（ ）。

A: 理事會

B: 董事會

C: 會員大會

D: 職工代表大會

參考答案[C]

15.

題干: 在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。

A: 董事會

B: 理事會

C: 總經(jīng)理

D: 理事長

參考答案[B]

16.

題干: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（ ）主持。

A: 中國證監(jiān)會

B: 理事長

C: 總經(jīng)理

D: 會員代表

參考答案[B]

17.

題干: 投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

A: 交易完成15日

B: 交易完成30日

C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間

參考答案[D]

18.

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。

A: 3天

B: 3個工作日

C: 一周

D: 一個月

參考答案[B]

19.

題干: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（ ）支付。

A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

B: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C: 中國證監(jiān)會

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

參考答案[C]

20.

題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（ ）。

A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D: 公開通報(bào)批評

參考答案[C]