2007期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題一

一、單選題

1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）
   A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
   B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格
   C、有具備任職資格的高級管理人員
   D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)
參考答案：A

2、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（  ）
   A、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》                  B、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》
   C、《期貨交易所交易規(guī)則》            D、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》
參考答案：D
3、投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（  ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
   A、交易完成15日                  B、交易完成30日
   C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天            D、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的時(shí)間
參考答案：D

4、期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以（  ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。
   A、暫停其部分期貨業(yè)務(wù)             B、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》
   C、撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)資格             D、注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》
參考答案：A

5、申請從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有（  ）名從事境外期貨業(yè)務(wù)（  ）年以上并取得中國證監(jiān)會或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理人員。
   A、3，2                           B、3，1
   C、5，2                           D、5，1
參考答案：B
6、期貨經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱為（）：
   A、內(nèi)部控制機(jī)制                    B、內(nèi)部控制文本制度
   C、內(nèi)部監(jiān)督體系                    D、內(nèi)部控制模式
參考答案：B

7、取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)（   ）年未從事期貨業(yè)務(wù)的，資格證書失效。
   A、1                     B、3
   C、5                     D、7
參考答案：B

8、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會給予以下紀(jì)律處分（）：
   A、暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個月
   B、撤銷期貨從業(yè)人員資格
   C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請
   D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并給予罰款