2021年11月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬練習一

1、應指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動得機構是()?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.商務部

正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

2、根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，()更新測試試卷，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試?！締芜x題】

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司

D.中國證券登記結算公司

正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第八條期貨公司會員應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試。

3、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在一些問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5%)；第二，公司資產負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為()。【單選題】

A.5900萬元

B.5700萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

正確答案：D

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十條期貨公司凈資本是在凈資產基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-/+其他調整項。調整后，期末凈資本為：6000-(2000×5%)+200=6100萬元

4、下列屬于期貨交易實行的制度的是()。【多選題】

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.當日無負債結算制度

D.大戶持倉報告制度

正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七十九條期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。

5、期貨公司出現(xiàn)下列()情形的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)?！径噙x題】

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷

B.主動提出注銷申請

C.公司成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)

D.公司開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上

正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第二十條期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷；(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。

6、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由()，客戶予以追認的除外?！径噙x題】

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人承擔連帶責任

C.非受托人承擔賠償責任

D.期貨公司承擔連帶責任

正確答案：A、B

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。

7、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調配合機制。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案：A

答案解析：《期貨交易管理條例》第六十二條國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調配合機制。  

8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。

5、期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十條。從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請：(一)有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；(二)違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；(三)違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失的；(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。

10、申請營業(yè)部負責人的任職資格，除具備一般條件外，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。

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