2020期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試試題：刑法修正案(一)

選擇題

1.根據(jù)《刑法修正案》，擅自設(shè)立期貨公司，情節(jié)嚴(yán)重的，受到的刑罰應(yīng)為()。[2012年9月真題-單選]

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑，二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

2.隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。[單選]

A.一

B.三

C.五

D.十

3.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()罰金。[單選]

A.一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

B.二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

C.三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

D.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下

4.根據(jù)《刑法修正案》，關(guān)于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的表述中，正確的是()。[2010年11月真題-多選]

A.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的

B.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

C.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的

D.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

5.根據(jù)我國(guó)刑法，下列哪些機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者工作人員可能成為誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪主體?()[2011年5月真題-多選]

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

C.期貨公司的從業(yè)人員

D.期貨交易所的從業(yè)人員

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答案解析

1.【答案】D

【解析】《刑法修正案(一)》第三條第一款規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

2.【答案】C

【解析】參見(jiàn)《刑法修正案(一)》第一條第一款規(guī)定。

3.【答案】A

【解析】參見(jiàn)《刑法修正案(一)》第五條第一款規(guī)定。

4.【答案】ABCD

【解析】《刑法修正案(一)》第四條第一款規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

5.【答案】ABCD

【解析】《刑法修正案(一)》第五條第二款規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。

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