2020年1月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前7天沖刺練習

1、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請()進行調解?！締芜x題】

A.證監(jiān)會

B.仲裁委員會

C.協(xié)會

D.國家主管機關

2、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為()?！締芜x題】

A.無效指令

B.和約到期日前都有效

C.當日有效

D.當天上午或下午有效

3、期貨公司的交易保證金不足，又未能()追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔?！締芜x題】

A.2個工作日內

B.48小時內

C.當日

D.按期貨交易所規(guī)定的時間

4、()對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀行業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

5、期貨公司的風險監(jiān)管報表被相關會計師事務所出具了()的，中國證監(jiān)會派出機構可以認定其風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。【多選題】

A.保留意見

B.無保留意見

C.否定意見

D.無法表示意見

6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務時應提交的申請材料包括()。【多選題】

A.分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷、相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

B.凈資本等指標的計算表及相關說明

C.客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本

D.關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

7、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的()等資料?！径噙x題】

A.憑證

B.報表

C.合同

D.數(shù)據(jù)信息

8、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足()的要求?！径噙x題】

A.期貨公司盈利目標

B.期貨公司審慎經營

C.期貨公司風險管理

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

9、投資者參與資產管理計劃，應當根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

10、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十五條。從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調解。

2、正確答案：C

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條?？蛻粝逻_的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

3、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條。期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第五條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理。

5、正確答案：C、D

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十四條期貨公司的風險監(jiān)管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應當自審計意見出具的5個工作日內就涉及事項對風險監(jiān)管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構進行書面報告。中國證監(jiān)會派出機構可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風險監(jiān)管報表；期貨公司未限期改正的，中國證監(jiān)會派出機構可以認定其風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。期貨公司的風險監(jiān)管報表被相關會計師事務所出具了無法表示意見或者否定意見的，中國證監(jiān)會派出機構可以認定其風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。

6、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第七條證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)介紹業(yè)務資格申請書；(二)董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；(三)凈資本等指標的計算表及相關說明；(四)客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本；(五)分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；(六)關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；(七)關于技術系統(tǒng)準備情況的說明；(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表；

7、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十五條證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。

8、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第五十九條期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

9、正確答案：A

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第四條投資者參與資產管理計劃，應當根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險。

10、正確答案：A

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第四條期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

2020年1月期貨從業(yè)資格準考證打印時間為1月6日-11日?？荚嚨攸c及考試時間表等安排將在準考試上體現(xiàn)。及時預訂“ 免費預約短信提醒”功能，環(huán)球網校會通過短信方式提前通知到考生準考證打印時間。

以上內容為2020年1月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前7天沖刺練習。查看更多期貨從業(yè)資格考試相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！