2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》考前3天練習題

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單選題

1、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居問人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。()應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。

A：期貨公司

B：客戶

C：居間人

D：期貨公司法人

2、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照()確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A：經(jīng)濟法

B：民事訴訟法

C：合同法

D：當事人在合同中的約定

3、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券提交()。

A：商業(yè)銀行

B：期貨交易所

C：中國人民銀行

D：結算會員，由結算會員提交期貨交易所

4、《期貨從業(yè)人員管理辦法》自()起施行。

A：2007年7月1日

B：2007年7月8日

C：2007年7月4日

D：2008年4月5日

5、期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A：3

B：5

C：10

D：30

6、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合最近()年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A：1

B：2

C：3

D：5

7、期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)人員資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的()。

A：技術指標分析

B：期貨交易知識培訓

C：風險分析培訓

D：專項后續(xù)職業(yè)培訓

8、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則(修汀)》行為的，任何人都可以向()進行舉報。

A：中國證監(jiān)會

B：中國期貨業(yè)協(xié)會

C：期貨交易所

D：國務院期貨交易監(jiān)督委員會

9、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當()，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

A：具有正規(guī)全日制大學學士證

B：參加崗前培訓并通過考核

C：具有金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗

D：具有期貨業(yè)從業(yè)經(jīng)驗

10、期貨公司應當()向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

A：每月

B：每季度

C：每半年

D：每年

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參考答案及解析

1、【答案】C

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居問人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居問人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。

2、【答案】D

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

3、【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定，非結算會員的客廠1以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所。

4、【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十六條規(guī)定，本辦法自公布之日起施行?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林二00七年七月四日。

5、【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起l0個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

6、【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。

7、【答案】D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)人員資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

8、【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。

9、【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

10、【答案】C

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

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