2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》判斷題專項練習(xí)

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判斷是非題

1.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，風(fēng)險預(yù)警期間是3個月。(　　)

2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。(　　)

3.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由中國證監(jiān)會同國務(wù)院財政部門一起制定。(　　)

4.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)13及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。(　　)

5.期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，并按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。(　　)

6.期貨公司結(jié)算部門負(fù)責(zé)人離職，公司考慮到首席風(fēng)險官李某以前具有結(jié)算部門的管理經(jīng)驗，可以任命李某兼任該部門負(fù)責(zé)人。(　　)

7.根據(jù)《刑法修正案(六)》，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。(　　)

8.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收益，數(shù)額較大的，處3年以下有期徒刑或者拘役，數(shù)額巨大的，處3年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。(　　)

9.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以其所有技能維護投資者最大權(quán)益。(　　)

10.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法利益。(　　)

翻頁核對答案及解析

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答案及解析

1、參考答案：對

參考解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

2、參考答案：錯

參考解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。

3、參考答案：錯

參考解析：《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。

4、參考答案：對

參考解析：《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

5、參考答案：對

參考解析：參見《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十七條規(guī)定。

6、參考答案：錯

參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十三條第二項規(guī)定，首席風(fēng)險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動。

7、參考答案：對

參考解析：參見《刑法修正案(六)》第十一條第一款第三項規(guī)定。

8、參考答案：錯

參考解析：《刑法修正案(六)》第七條第一款規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處5年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。

9、參考答案：錯

參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。

10、參考答案：對

參考解析：參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第五條規(guī)定。

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