2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》考前10天練習(xí)題

編輯推薦：2019年11月期貨從業(yè)資格考試考前10天練習(xí)題匯總

單選題

1、期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起()個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、2

B、3

C、5

D、10

2、只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)()資格。

A、非結(jié)算會(huì)員

B、一般結(jié)算會(huì)員

C、全面結(jié)算會(huì)員

D、結(jié)算會(huì)員

3、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。

A、1億元

B、2億元

C、5億元

D、5000萬(wàn)元

4、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()億元。

A、3

B、5

C、8

D、10

5、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)()個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近()年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

A、1；2

B、2；2

C、2；3

D、3；5

6、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人()年以上經(jīng)歷。

A、1

B、2

C、3

D、4

7、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，()制定了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》。

A、期貨公司

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督委員會(huì)

D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

8、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向()負(fù)責(zé)。

A、期貨公司監(jiān)事會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、期貨公司董事會(huì)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

9、被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向()解釋說(shuō)明情況。

A、期貨公司高級(jí)管理層

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、公司住所地中國(guó)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

10、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官()不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A、兩次

B、連續(xù)兩次

C、三次

D、連續(xù)三次

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參考答案及解析：

1、【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作口內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

2、【答案】A

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格。

3、【答案】A

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(三)申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣l億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣l0億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

4、【答案】C

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(三)申請(qǐng)目前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。

5、【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第匕條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：(十)控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

6、【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：(三)結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷。

7、【答案】D

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

8、【答案】C

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

9、【答案】C

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十六條規(guī)定，被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況。

10、【答案】B

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

2019年11月期貨從業(yè)資格考試報(bào)名工作已經(jīng)結(jié)束。請(qǐng)考生近期多關(guān)注你所報(bào)考地區(qū)的期貨從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時(shí)間，為避免錯(cuò)過(guò)，你可以訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒。

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