2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》科目每日一練(6月9日)
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試題部分
1. 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司( )以上股權(quán),情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
2. 期貨公司分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的委托進(jìn)行期貨交易的,對其給予警告,單處或并處3萬元以下罰款。()
A.正確
B.錯誤
3.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起( )內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.20個工作日
4.(多選題)可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任取資格的人員是( )。
A.財務(wù)負(fù)責(zé)人
B.期貨公司董事長
C.期貨公司監(jiān)事會主席
D.除期貨公司監(jiān)事會主席外的監(jiān)事
5、下列關(guān)于期現(xiàn)套利的描述中,正確的是()。
A.期現(xiàn)套利只能通過交割來完成
B.期現(xiàn)套利可利用期貨價格與現(xiàn)貨價格的不合理價差來獲利
C.當(dāng)期貨與現(xiàn)貨的價差遠(yuǎn)大于持倉費(fèi)時,存在期現(xiàn)套利機(jī)會
D.商品期貨期現(xiàn)套利的參與者多是有現(xiàn)貨生產(chǎn)經(jīng)營背景的企業(yè)
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