2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》科目每日一練(5月26日)

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2019年第三次期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為5月22日至6月25日。考生可通過(guò) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒獲取2019年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考相關(guān)信息。

試題部分

1、在期貨公司申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼的一般法人投資者，應(yīng)符合的條件有( )。(多選)

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元

B.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬(wàn)元

C.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程

D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

2、對(duì)于未能通過(guò)開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試的投資者，( )。(單選)

A.期貨公司在5年內(nèi)不允許其再次參加測(cè)試和期貨交易

B.期貨公司永久不允許其再次參加測(cè)試和期貨交易

C.期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試

D.如有其它證據(jù)表明其具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平，可以為其申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼

3、下列人員需要參加股指期貨投資者開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試的有( )。(多選)

A.一般法人投資者的指定下單人

B.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人

C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人

D.自然人投資者本人

4、( )負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引。(單選)

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該方案和相關(guān)制度報(bào)( )等機(jī)構(gòu)備案。(多選)

A.中國(guó)人民銀行

B.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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