2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》科目每日一練(5月24日)

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2019年第三次期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為5月22日至6月25日。考生可通過(guò) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒獲取2019年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考相關(guān)信息。

試題部分

1、投資者在期貨公司為其向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)( )個(gè)交易日、( )筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。(單選)

A. 10，10

B. 20，20

C. 10，20

D. 20，10

2、股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100 分，其中下列各部分分值上限正確的有( )。(多選)

A. 基本情況20 分

B. 相關(guān)投資經(jīng)歷20 分

C. 財(cái)務(wù)狀況50 分

D. 誠(chéng)信狀況10 分

3、在對(duì)股指期貨投資者的相關(guān)投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)估時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)提供( )的最近( )內(nèi)的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。(單選)

A. 相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字，1 年

B. 相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人簽字，2 年

C. 加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章，3 年

D. 加蓋相關(guān)證券公司財(cái)務(wù)專用章，6 個(gè)月

4、下列資料中，期貨公司應(yīng)當(dāng)作為投資者開(kāi)戶資料予以保存的有( )。(多選)

A. 資產(chǎn)證明原件或復(fù)印件

B. 收入證明原件或復(fù)印件

C. 投資者的測(cè)試試卷

D. 綜合評(píng)估表

5、對(duì)于未能通過(guò)開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試的投資者，( )。(單選)

A. 期貨公司在5 年內(nèi)不允許其再次參加測(cè)試和期貨交易

B. 期貨公司永久不允許其再次參加測(cè)試和期貨交易

C. 期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試

D. 如有其它證據(jù)表明其具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平，可以為其申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼

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