2019年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)每日一練(4月17日)

編輯推薦：2019年4月份期貨從業(yè)資格考試各科目每日練習(xí)題匯總

試題部分——多選題

1. ( )按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

2. 申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備( )的條件。

A.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元

B.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

C.具備任職資格的高級管理人員不少于3人

D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

3. 對持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機構(gòu)

B.近3年各項財務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管要求

C.所在國家或者地區(qū)期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄

D.境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資

4. 申請設(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，還應(yīng)當(dāng)( )。

A.向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書

B.向外匯管理部門申請辦理外匯登記手續(xù)

C.向外匯管理部門申請辦理有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)

D.向中國證監(jiān)會申請辦理資本金賬戶開立手續(xù)

5. 申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的條件包括( )。

A.控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

B.申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.必須先獲得商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

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