2019年3月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)模擬試題二

多項(xiàng)選擇題

1.股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于資金要求的描述，下列正確的有(　　)。[2010年11月真題]

A.期貨公司為投資者申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者開戶當(dāng)日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.期貨公司為投資者申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)

D.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)

參考答案：BD

2.下列關(guān)于知識(shí)測(cè)試操作要求的描述中，不正確的有(　　)。[2010年9月真題]

A.自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當(dāng)參與測(cè)試

B.期貨公司的市場(chǎng)開發(fā)人員可以兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員

C.交易所更新測(cè)試試卷，期貨公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試

D.期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼

參考答案：AB

3.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司對(duì)投資者的基本情況進(jìn)行評(píng)估，下列描述正確的有(　　)。[2010年11月真題]

A.投資者應(yīng)當(dāng)提供本人身份證明文件及復(fù)印件

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡

C.投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件

D.投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分

參考答案：ABCD

4.制定《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的目的包括( )。

A.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行

B.防范風(fēng)險(xiǎn)

C.保護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.提高金融期貨市場(chǎng)的透明度

參考答案：ABC

5.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是根據(jù)( )制定的。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

參考答案：ABCD

6.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以( )為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

A.了解客戶

B.分類管理

C.尊重客戶

D.統(tǒng)一管理

參考答案：AB

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