2019年3月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)模擬試題一

1.期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于()分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。[2012年11月真題]

A.90

B.95

C.85

D.80

參考答案：D

2.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以()作為計(jì)算依據(jù)。[2013年5月真題]

A.期貨公司對(duì)客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

參考答案：A

3.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)()進(jìn)行測(cè)試。[2012年5月真題]

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場(chǎng)開發(fā)人員

參考答案：B

4.期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨開戶測(cè)試時(shí)，()和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。[2012年11月真題]

A.期貨居間人

B.開戶知識(shí)測(cè)試人員

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.客戶開發(fā)人員

參考答案：B

5.股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶()不低于人民幣50萬元。[2013年3月真題]

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.股東權(quán)益

D.風(fēng)險(xiǎn)度

參考答案：A

6.金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶()不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.期末權(quán)益

D.風(fēng)險(xiǎn)度

參考答案：A

7.()不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對(duì)一般單位客戶開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。

A.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試

C.最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄

D.具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度

參考答案：B

8.()不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對(duì)一般單位客戶開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。

A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

B.產(chǎn)品認(rèn)知能力

C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

D.身體狀況

參考答案：D

9.金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金管理公司

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

參考答案：D

10.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和()。

A.違約風(fēng)險(xiǎn)

B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.婚姻狀況

D.未來收入

參考答案：B

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