期貨從業(yè)資格考試模擬試題:期貨法律法規(guī)模擬練習(xí)(7)
選擇題
1.在我國,證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供( )服務(wù)。
A.代理客戶收付期貨保證金
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易
D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
答案:BD
解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息和交易設(shè)施;⑧中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
2.期貨交易所會(huì)員資格的獲得方式主要有( )。
A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入
B.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入
C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入
D.接受期貨交易所其他會(huì)員的資格轉(zhuǎn)讓加入
答案:ABCD
解析:會(huì)員制期貨交易所會(huì)員資格的獲得方式有多種,主要是:以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入,接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入,接受期貨交易所其他會(huì)員的資格轉(zhuǎn)讓加入和依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。
3.我國的券商IB能提供的服務(wù)有( )。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息和交易設(shè)施
C.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)
D.代理期貨公司收付保證金
答案:ABC
解析:為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司就是券商IB,證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息和交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。D項(xiàng)屬于其禁止行為。
4.相對(duì)而言,商品投資基金和對(duì)沖基金的區(qū)別有( )。
A.商品投資基金的投資領(lǐng)域比對(duì)沖基金小得多
B.對(duì)沖基金的投資領(lǐng)域比商品投資基金小得多
C.在組織形式上,對(duì)沖基金運(yùn)作比商品投資基金規(guī)范,透明度更高,風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
D.在組織形式上,商品投資基金運(yùn)作比對(duì)沖基金規(guī)范,透明度更高,風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
答案:AD
解析:商品投資基金和對(duì)沖基金的區(qū)別主要體現(xiàn)在:(1)商品投資基金的投資領(lǐng)域比對(duì)沖基金小得多,它的投資對(duì)象主要是在交易所交易的期貨和期權(quán)。(2)在組織形式上,商品投資基金運(yùn)作比對(duì)沖基金規(guī)范,透明度更高,風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。
5.以下關(guān)于看漲期權(quán)的說法中,正確的有( )。
A.買方支付權(quán)利金后,就取得了向賣方賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利
B.買方支付權(quán)利金后,就取得了向賣方買入標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利
C.賣方收取權(quán)利金后,買方行權(quán)時(shí),賣方承擔(dān)向買方買入標(biāo)的資產(chǎn)的義務(wù)
D.賣方收取權(quán)利金后,買方行權(quán)時(shí),賣方承擔(dān)向買方賣出標(biāo)的資產(chǎn)的義務(wù)
答案:BD
解析:看漲期權(quán)是指期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的期權(quán)費(fèi)后,便擁有了在合約的有效期內(nèi)或特定時(shí)間,按執(zhí)行價(jià)格向期權(quán)賣方買入一定數(shù)量的標(biāo)的物的權(quán)利,但不具有必須買進(jìn)的義務(wù)。當(dāng)買方選擇行權(quán)時(shí),賣方必須履約。
6.下列關(guān)于國內(nèi)期貨集合競(jìng)價(jià)的說法中,正確的有( )。
A.采用最大成交量原則
B.交易系統(tǒng)逐步將排在前面的買入申報(bào)和賣出申報(bào)配對(duì)成交,直到不能成交為止
C.開盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行
D.開盤集合競(jìng)價(jià)中的未成交申報(bào)單不參與開市后競(jìng)價(jià)交易
答案:ABC
解析:開盤集合競(jìng)價(jià)中的未成交申報(bào)單自動(dòng)參與開市后競(jìng)價(jià)交易,所以選項(xiàng)D不正確。
7.價(jià)格形態(tài)的主要類型有( )。
A.持續(xù)形態(tài)
B.趨勢(shì)形態(tài)
C.技術(shù)形態(tài)
D.反轉(zhuǎn)形態(tài)
答案:AD
解析:價(jià)格形態(tài)的主要類型有持續(xù)形態(tài)、反轉(zhuǎn)形態(tài)。
8.實(shí)物交割必不可少的環(huán)節(jié)包括( )。
A.交易所對(duì)交割月份持倉合約進(jìn)行交割配對(duì)
B.買賣雙方通過交易所進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉單與貨款交換
C.賣方會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方會(huì)員
D.增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)
答案:ABD
解析:實(shí)物交割必不可少的環(huán)節(jié)包括:(1)交易所對(duì)交割月份持倉合約進(jìn)行交割配對(duì)。(2)買賣雙方通過交易所進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉單與貨款交換。(3)增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)。選項(xiàng)C不是實(shí)物交割必不可少的環(huán)節(jié)。
9.下列屬于短期利率期貨品種的有( )。
A.3個(gè)月歐洲美元期貨
B.3個(gè)月英鎊利率期貨
C.T—Notes期貨
D.T--Bonds期貨
答案:AB
解析:C、D項(xiàng)屬于中長期利率期貨品種。
10.紐約商品交易所的交易品種有( )。
A.黃金
B.白銀
C.銅
D.鋁
答案:ABCD
解析:紐約商品交易所(COMEX)成立于1933年,由經(jīng)營皮革、生絲、橡膠和金屬的交易所合并而成,交易品種有黃金、白銀、銅、鋁等。
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