當(dāng)前位置: 首頁 > 期貨從業(yè)資格 > 期貨從業(yè)資格模擬試題 > 期貨從業(yè)資格考試模擬試題:期貨法律法規(guī)模擬練習(xí)(6)

期貨從業(yè)資格考試模擬試題:期貨法律法規(guī)模擬練習(xí)(6)

更新時間:2018-11-02 14:26:31 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽47收藏14

期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒

地區(qū)

獲取驗證 立即預(yù)約

請?zhí)顚憟D片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚,換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“期貨從業(yè)資格考試模擬試題:期貨法律法規(guī)模擬練習(xí)(6)”的試題資料,為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。

選擇題

1、股指期貨的反向套利操作是指(  )。

A.買進(jìn)近期股指期貨合約,同時賣出遠(yuǎn)期股指期貨合約

B.賣出近期股指期貨合約,同時買進(jìn)遠(yuǎn)期股指期貨合約

C.賣出股票指數(shù)所對應(yīng)的現(xiàn)貨股票,同時買入指數(shù)期貨合約

D.買進(jìn)股票指數(shù)所對應(yīng)的現(xiàn)貨股票,同時賣出指數(shù)期貨合約

答案:C

解析:當(dāng)存在期價低估時,交易者可通過買入股指期貨的同時賣出對應(yīng)的現(xiàn)貨股票進(jìn)行套利交易,這種操作稱為“反向套利”。

2、期貨交易的保證金一般為其買賣期貨合約價值的(  )。

A.3%~5%

B.5%~10%

C.5%~15%

D.5%~20%

答案:C

解析:在期貨交易中,期貨買方和賣方必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比率(通常為5%~15%)繳納保證金,用于結(jié)算和保證履約。

3、根據(jù)起息日不同,外匯掉期交易的形式不包括(  )。

A.即期對遠(yuǎn)期的掉期交易

B.遠(yuǎn)期對遠(yuǎn)期的掉期交易

C.即期對即期的掉期交易

D.隔夜掉期交易

答案:C

解析:根據(jù)起息日不同,外匯掉期交易的形式包括即期對遠(yuǎn)期的掉期交易、遠(yuǎn)期對遠(yuǎn)期的掉期交易和隔夜掉期交易。

4、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化帶來的優(yōu)點不包括(  )。

A.簡化了交易過程

B.降低了交易成本

C.減少了價格變動

D.提高了交易效率

答案:C

解析:期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化便利了期貨合約的連續(xù)買賣,使之具有很強(qiáng)的市場流動性,極大地簡化了交易過程,降低了交易成本,提高了交易效率。

5、互換是兩個或兩個以上當(dāng)事人按照商定條件,在約定的時間內(nèi)交換(  )的合約。

A.證券

B.負(fù)責(zé)

C.現(xiàn)金流

D.資產(chǎn)

答案:C

解析:互換是兩個或兩個以上當(dāng)事人按照商定條件,在約定的時間內(nèi)交換一系列現(xiàn)金流的合約。

6、根據(jù)我國商品期貨交易規(guī)則,隨著交割期的臨近,保證金比率應(yīng)(  )。

A.提高

B.降低

C.不變

D.與交割期無關(guān)

答案:A

解析:一般來說,距交割月份越近,交易者面臨到期交割的可能性就越大,為了防止實物交割中可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險,促使不愿進(jìn)行實物交割的交易者盡快平倉了結(jié),交易保證金比率隨著交割臨近而提高。

7、中長期國債的付息方式通常是在債券期滿之前,按照票面利率每(  )付一次利息。

A.2年

B.5年

C.6個月

D.5個月

答案:C

解析:中長期國債通常是附有息票的附息國債,附息國債的付息方式是在債券期滿之前,按照票面利率每半年(或每年、每季度)付息一次,最后一筆利息在期滿之日與本金一起償付。

8、股指期貨的反向套利操作是指(  )

A.賣出近期股指期貨合約,同時買進(jìn)遠(yuǎn)期股指期貨合約

B.買進(jìn)近期股指期貨合約,同時賣出遠(yuǎn)期股指期貨合約

C.賣出股指指數(shù)所對應(yīng)的一攬子股票,同時買入股指期貨合約

D.買進(jìn)股指指數(shù)所對應(yīng)的一攬子股票,同時賣出股指期貨合約

答案:C

解析:當(dāng)存在期價低估時,交易者可通過買入股指期貨的同時賣出對應(yīng)的現(xiàn)貨股票進(jìn)行套利交易,這種操作稱為“反向套利”。A項是熊市套利;B項是牛市套利;D項是正向套利。

9、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,向期貨公司(  )負(fù)責(zé)。

A.董事會

B.部門經(jīng)理

C.監(jiān)事會

D.總經(jīng)理

答案:A

解析期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官,對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的,應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

10、近20年來,美國金融期貨交易量和商品期貨交易量占總交易量的份額分別呈(  )趨勢。

A.上升,下降

B.上升,上升

C.下降,下降

D.下降,上升

答案:A

解析從美國近20年期貨交易統(tǒng)計數(shù)據(jù)中可以看出,商品期貨交易量占總交易量的份額呈明顯下降趨勢,而金融期貨交易量占總交易量的份額則呈明顯上升趨勢。

請掃描上方二維碼,關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號!

環(huán)球網(wǎng)校友情提示:下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí),共求進(jìn)步!

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

期貨從業(yè)資格資格查詢

期貨從業(yè)資格歷年真題下載 更多

期貨從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計用時3分鐘

期貨從業(yè)資格各地入口
環(huán)球網(wǎng)校移動課堂APP 直播、聽課。職達(dá)未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部