期貨從業(yè)資格考試模擬試題:期貨法律法規(guī)模擬練習(xí)(4)
選擇題
1、某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議,允許該期貨公司進(jìn)行透支交易,并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失,對(duì)該損失的承擔(dān)說(shuō)法正確的是()。
A.由期貨公司自行承擔(dān)
B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任
C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任
D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
參考答案:D
參考解析:《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定,期貨交易所允許期貨公司透支交易,并與其約定分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的.對(duì)透支交易造成的損失,期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
2、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為()。
A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)
C.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)
D.國(guó)家專項(xiàng)資金
參考答案:A
參考解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定,保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。
3、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善()機(jī)制,為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛。
A.客戶矛盾化解
B.確??蛻羰找?/p>
C.客戶糾紛處理
D.提高客戶收益
參考答案:C
參考解析:《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第八條規(guī)定,會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制,為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛。
4、未經(jīng)()許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.期貨公司
D.期貨交易所
參考答案:D
參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定,未經(jīng)期貨交易所許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。
5、甲是某期貨公司的經(jīng)理,與乙是好友,一日甲邀請(qǐng)乙到他家做客,乙來(lái)到甲的書(shū)房無(wú)意間看到甲的公司文件,發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會(huì)使其大大獲利。于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱,第二天進(jìn)行該交易獲利m萬(wàn)元,則甲的行為()。
A.不構(gòu)成犯罪
B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪
C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪
D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪
參考答案:A
參考解析:內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主觀方面要求知情人員具有故意性,本題中乙獲得內(nèi)幕信息時(shí)甲并不知情,因此不構(gòu)成犯罪。
6、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,應(yīng)當(dāng)由具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是()。
A.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
C.周風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D.日風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
參考答案:A
參考解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第五條第一款規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
7、人民法院審理期貨糾紛案件,應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,正確確定其應(yīng)承擔(dān)的()責(zé)任,并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。
A.市場(chǎng)
B.風(fēng)險(xiǎn)
C.故意
D.過(guò)失
參考答案:B
參考解析:《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第一條規(guī)定,人民法院審理期貨糾紛案件,應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,正確確定其應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任,并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。
8、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任,由()承擔(dān)。
A.期貨公司
B.期貨公司總經(jīng)理
C.直接負(fù)責(zé)的主管人員
D.從業(yè)人員本人
參考答案:A
參考解析:《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第八條規(guī)定,期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任,由其所在的期貨公司承擔(dān)。期貨公司從業(yè)人員執(zhí)事期貨交易的行為屬于職務(wù)行為,由此產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)。
9、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)()以上學(xué)歷。
A.???/p>
B.本科
C.碩士
D.博士
參考答案:A
參考解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定,申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn);(二)具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷。
10、期貨公司會(huì)員開(kāi)展金融期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)()備案。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理部門(mén)
參考答案:B
參考解析:參見(jiàn)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十條規(guī)定。
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