期貨從業(yè)資格考試模擬試題：期貨法律法規(guī)模擬練習(xí)(3)

單項(xiàng)選擇題

1、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

參考答案：B

參考解析：AB項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。CD項(xiàng)，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條第三款規(guī)定，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

2、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級(jí)人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.客戶

參考答案：A

參考解析：本題為《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的決定(二)》第一條內(nèi)容。

3、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失勞動(dòng)能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過()個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

參考答案：C

參考解析：參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定。

4、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.2年

參考答案：B

參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

5、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者()。

A.保障基金

B.風(fēng)險(xiǎn)基金

C.儲(chǔ)備基金

D.準(zhǔn)備基金

參考答案：A

參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。

6、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同()制定。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院財(cái)政部門

參考答案：D

參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門制定。

7、中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

8、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

B.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案后方生效

參考答案：D

參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

9、申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。

10、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處()。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

參考答案：A

參考解析：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

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