期貨從業(yè)資格考試模擬試題：期貨法律法規(guī)模擬練習(2)

單項選擇題

1、下列關于期貨交易所合并、分立的說法，錯誤的是()。

A.期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準

參考答案：B

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。

2、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向()提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經理或者相關負責人

D.期貨公司

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條的規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。

3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供()服務。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

參考答案：C

參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行，力、_法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

4、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是()。

A.股東大會

B.董事會

C.總經理

D.理事會

參考答案：A

參考解析：選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大會的職能，董事會、總經理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構，公司制期貨交易所無此機構的設置。

5、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋籌集用于恐怖活動的資金。甲的行為屬于()。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪

參考答案：B

參考解析：參見《中華人民共和國刑法修正案》第十六條規(guī)定。

6、期貨投資者保障基金按照()的原則籌集。

A.資金大小的比例

B.公開、公平、公正

C.取之于市場、用之于市場

D.個人勞動所得倍率

參考答案：C

參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規(guī)定，保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。

7、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至()風險準備金賬戶總額的15%交納形成。

A.2005年7月1日

B.2005年12月16日

C.2006年7月7日

D.2006年12月31日

參考答案：D

參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31目風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。

8、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：A

參考解析：《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

9、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

參考答案：D

參考解析：《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易應當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構，期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。

10、期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報()備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

參考答案：D

參考解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

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