2018年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考練習(xí)題及答案解析(9)

單項(xiàng)選擇題

1.股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶(　A　)不低于人民幣50萬元。[2013年3月真題]

A.可用資金余額

B.持倉(cāng)盈利

C.股東權(quán)益

D.風(fēng)險(xiǎn)度

【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

2.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以(　A　)作為計(jì)算依據(jù)。[2013年5月真題]

A.期貨公司對(duì)客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

【解析】參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第五條規(guī)定。

3.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)(　B　)進(jìn)行測(cè)試。[2012年5月真題]

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場(chǎng)開發(fā)人員

【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

4.期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨開戶測(cè)試時(shí)，(　 B　)和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。[2012年11月真題]

A.期貨居間人

B.開戶知識(shí)測(cè)試人員

C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.客戶開發(fā)人員

【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十條規(guī)定，測(cè)試完成后，開戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

5.期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于(　D　)分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

1A2A3B 4B5D

[2012年11月真題]

A.90

B.95

C.85

D.80

【解析】參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十一條規(guī)定。

多項(xiàng)選擇題

1.股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于資金要求的描述，下列正確的有(　BD　)。[2010年11月真題]

A.期貨公司為投資者申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者開戶當(dāng)日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.期貨公司為投資者申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)

D.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)

【解析】參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四條和第五條規(guī)定。

2.下列關(guān)于知識(shí)測(cè)試操作要求的描述中，不正確的有(　AB　)。[2010年9月真題]

A.自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當(dāng)參與測(cè)試

B.期貨公司的市場(chǎng)開發(fā)人員可以兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員

C.期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼

D.交易所更新測(cè)試試卷，期貨公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試

【解析】A項(xiàng)，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第七條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代;B項(xiàng)，第九條規(guī)定，期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員。

3.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司對(duì)投資者的基本情況進(jìn)行評(píng)估，下列描述正確的有(　ABCD　)。[2010年11月真題]

A.投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡

C.投資者應(yīng)當(dāng)提供本人身份證明文件及復(fù)印件

D.投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件

【解析】參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十五條至第二十七條規(guī)定

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