2018年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考練習(xí)題及答案解析(6)

選擇題

1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)有價(jià)證券充抵保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2問(wèn)題

(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券是(　　)P41+71

A.國(guó)債

B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

C.股票

D.公司債券

答案：AB

(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是(　　)

A.罰款

B.責(zé)令停業(yè)整頓

C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D.沒收違法所得

答案：ABCD

2.吳某為期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在該期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。

(1)吳某可以向(　　)提起訴訟。P138+7

A.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院

C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院

D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

答案：A

(2)按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體為(　　)。

A期貨交易所

B丁某

C期貨公司

D營(yíng)業(yè)部經(jīng)理

答案：C

3.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是(　　)。P51+14

A該轉(zhuǎn)讓行為不需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司

答案：B

4.甲證券公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是(　　)P109+9

A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

答案：ABD

5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下説法中正確的是(　　)。P141+33

A上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

B保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān)

C上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

D保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

答案：CD

6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是(　　)P139+17

A.9萬(wàn)元

B.10萬(wàn)元

C.8萬(wàn)元

D.6萬(wàn)元

答案：AB

7.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負(fù)債為1000萬(wàn)元，客戶權(quán)益總額為68000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬(wàn)元，無(wú)負(fù)債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為500萬(wàn)元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。請(qǐng)回答以下問(wèn)題：

(1)該公司期末凈資本為(　　)P102+7

A.6000萬(wàn)元

B.5500萬(wàn)元

C.4700萬(wàn)元

D.4200萬(wàn)元

答案：D

(2)該公司(中國(guó)金融期貨交易所交易會(huì)員)下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是(　　)

A.凈資本

B.凈資本∕客戶權(quán)益總額

C.凈資本∕凈資產(chǎn)

D.負(fù)債∕凈資產(chǎn)

答案：B

8.甲是某期期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。

(1)如果甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括(　　)。P145+58+59

A期貨公司在期貨交易所的會(huì)會(huì)員資格費(fèi)

B期貨公司在期貨交易所的交易席位

C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分

D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

答案：ABC

(2)下列説法中正確的是(　　)P145

A除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結(jié)、扣劃

C期貨公司在有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

D期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

答案：ABC

9.劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下2題。

(1)劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是(　　)P12330條

A除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C不得以他人名義參與期貨交易

D不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

答案：A

(2)劉某可能受到的法律懲戒是(　　)P124

A訓(xùn)誡

B暫停從業(yè)資格

C公開譴責(zé)

D罰款

答案：ABC10.小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是(　　)。P139+15

A期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

B期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

C期貨經(jīng)濟(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無(wú)需返還資金

D期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資

答案：A　11.期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向(　　)報(bào)告。P84+27

A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

答案：D

12.甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，下列説法正確的有(　　)P141

A期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

答案：A

13.甲乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥以霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

(1)如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以(　　)

A要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

答案：C

(2)對(duì)于貨物的質(zhì)量問(wèn)題，乙應(yīng)當(dāng)向(　　)主張權(quán)利P143+47

A期貨公司

B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C交割倉(cāng)庫(kù)

D期貨交易所

答案：CD

14.2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機(jī)構(gòu)就期貨公司2008年操縱市場(chǎng)案作出決定，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

(1)對(duì)于王某被捕一事的處理，下列說(shuō)法正確的是(　　)P57+37

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，無(wú)須通知股東

D.期貨公司僅須通知股東，無(wú)須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

答案：AB

(2)對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是(　　)P57+37

A.期貨公司書面通知全體股東

B.期貨公司口頭通知全體控股股東

C.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

答案：A

15.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是(　　)

A.挪用客戶保證金

B.未能有限控制投資風(fēng)險(xiǎn)

C.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.為股東提供融資

答案：CD

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