《期貨法律法規(guī)》金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法單選題練習(xí)
單項(xiàng)選擇題
1.金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定,自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí),保證金賬戶( )不低于人民幣50萬元。
A.可用資金余額
B.持倉盈利
C.期末權(quán)益
D.風(fēng)險(xiǎn)度
【答案】A。解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條,期貨公司會員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立交易編碼:(一)申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識,通過相關(guān)測試;(三)具有累計(jì)10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄:(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。故本題答案為A。
2.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的要求,評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和( )。
A.違約風(fēng)險(xiǎn)
B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.婚姻狀況
D.未來收入
【答案】B。解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二條,期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求,評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力.選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎與金融期貨交易,嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡稱投資者適當(dāng)性制度)各項(xiàng)要求,建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。故本題答案為B。
3.投資者在考慮是否參與金融期貨交易時(shí),不用評估自身的( )。
A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力
B.產(chǎn)品認(rèn)知能力
C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力
D.身體狀況
【答案】D。解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第三條,投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求.全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力,審慎決定是否參與金融期貨交易。故本題答案為D。
4.金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括( )。
A.基金管理公司
B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C.證券公司
D.外資企業(yè)
【答案】D。解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第六條,期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機(jī)構(gòu),以及社會保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶,以及交易所認(rèn)定的其他單位客戶;一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。故本題答案為D。
5.( )不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。
A.申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B.所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識,通過相關(guān)測試
C.最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄
D.具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度
【答案】B。解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第五條,期貨公司會員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶申請開立交易編碼:(一)申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(二)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識,通過相關(guān)測試;(三)具有累計(jì)1O個交易日、20筆以上(合)的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形;(五)具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度。故本題答案為B。
【請掃描上方二維碼,關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號!】
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí),共求進(jìn)步!
最新資訊
- 2022年11月期貨從業(yè)資格真題及答案2022-11-16
- 2022期貨從業(yè)資格考試題庫:海量真題+章節(jié)練習(xí)2022-09-12
- 2022年7月期貨從業(yè)資格考試投資分析試題2022-07-15
- 2022年7月期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)題2022-07-15
- 2022年7月期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識考題2022-07-15
- 2022年7月期貨從業(yè)資格期貨投資分析綜合題2022-07-14
- 2022年7月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)練習(xí)題2022-07-14
- 2022年7月期貨從業(yè)資格期貨基礎(chǔ)知識綜合題2022-07-14
- 2022年7月期貨從業(yè)資格投資分析考題2022-07-13
- 2022年7月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)數(shù)字題2022-07-13