《期貨法律法規(guī)》中華人民共和國刑法修正案多選題練習

多項選擇題

1.根據(jù)《刑法修正案》，關(guān)于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的表述中，正確的是(　ABCD　)。[2010年11月真題]

A.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的

B.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的

C.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的

D.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的

【解析】《刑法修正案(一)》第四條第一款規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

2.根據(jù)我國刑法，下列哪些機構(gòu)的從業(yè)人員或者工作人員可能成為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體?(　ABCD　)[2011年5月真題]

A.中國證監(jiān)會的工作人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

C.期貨公司的從業(yè)人員

D.期貨交易所的從業(yè)人員

【解析】《刑法修正案(一)》第五條第二款規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。

3.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立(　ABC　)，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金;情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

A.商業(yè)銀行

B.期貨交易所

C.期貨經(jīng)紀公司

D.期貨業(yè)協(xié)會

【解析】參見《刑法修正案(一)》第三條第一款規(guī)定。D項屬于自律性組織，不是金融機構(gòu)。

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