《期貨法律法規(guī)》期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)多選題練習(xí)

多項(xiàng)選擇題

1.對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，可以采取( )紀(jì)律懲戒。

A.批評(píng)

B.追究刑事責(zé)任

C.通過媒體公開譴責(zé)

D.取消會(huì)員資格并公告

【答案】ACD。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第九條，對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：(一)批評(píng);(二)協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng);(三)通過媒體公開譴責(zé);(四)取消會(huì)員資格并公告。故本題答案為ACD。

2.《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》目的是為維護(hù)金融期貨市場(chǎng)( )運(yùn)行，督促期貨公司會(huì)員單位嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度。

A.平穩(wěn)

B.規(guī)范

C.健康

D.公平

【答案】ABC。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第一條，為維護(hù)金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，制定了本規(guī)則。故本題答案為ABC。

3.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照( )的有關(guān)規(guī)定，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨公司

【答案】AB。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條，會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的核心原則.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。故本題答案為AB。

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