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《期貨法律法規(guī)》期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)單選題練習(xí)

更新時(shí)間:2018-06-27 09:47:21 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽38收藏11

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“《期貨法律法規(guī)》期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)單選題練習(xí)”的試題資料,為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。

單項(xiàng)選擇題

1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行( B )的主要依據(jù)。[2013年3月真題]

A.刑事制裁

B.紀(jì)律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二條規(guī)定,本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定,是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范,是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括( A )。[2012年11月真題]

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三條規(guī)定,本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu);從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員?!镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定,本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指:(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

3.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)( C )高度負(fù)責(zé),誠(chéng)實(shí)守信,恪盡職守。[2012年11月真題]

A.主管部門

B.所在機(jī)構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第六條規(guī)定,從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé),誠(chéng)實(shí)守信,恪盡職守,珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù),保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能,以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),( D )。[2012年9月真題]

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.最大限度地維護(hù)投資者利益

C.保證投資者滿意

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

【解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第七條規(guī)定。

5.以下關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述中錯(cuò)誤的是( B )。[2010年11月真題]

A.抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

B.當(dāng)自身利益與客戶利益存在潛在利益沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)回避

C.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得作出不當(dāng)承諾或者保證

D.保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶的合法權(quán)益

【解析】B項(xiàng),《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第九條規(guī)定,從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,并盡量避免沖突;當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。

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